Судебная почерковедческая экспертиза в гражданском судопроизводстве

Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Судебная почерковедческая экспертиза в гражданском судопроизводстве». Также Вы можете бесплатно проконсультироваться у юристов онлайн прямо на сайте.

Страховое свидетельство обязательного пенсионного страхования заявителя и членов его семьи СНИЛС. Какие доходы НЕ учитываются при расчетах. При расчете учитываются следующие доходы семьи родители несовершеннолетних детей, супруги родителей несовершеннолетних детей, несовершеннолетние дети , полученные в денежной форме.

Судебная почерковедческая экспертиза

Почерковедческая экспертиза является одним из эффективных средств, способствующих вынесению обоснованных решений по гражданским делам и арбитражным спорам. Основной целью данного рода экспертизы является идентификация лица, написавшего определенный рукописный текст или выполнившего подпись, цифровую запись.

В зависимости от конкретных обстоятельств рассматриваемого дела экспертизой может быть установлен или опровергнут факт написания конкретным лицом, устанавливаются способы выполнения тех или иных рукописей, состояние конкретного лица в момент исполнения рукописи, типологические свойства личности (пол, возраст, физические и профессиональные особенности, состояние опьянения и т.д.).

В судебной практике по гражданским делам сегодня особенно часто возникает необходимость в исследовании подписей в завещании, подписных листах, письменных текстов- вещественных доказательств. К ним, в частности, относятся финансовые документы — ведомости, счета, приходные и расходные кассовые ордеры, накладные; частные письма и др.

Почерковедческая экспертиза наиболее часто назначается по следующим категориям дел:

• — наследственные споры;
• — бракоразводные дела;
• — дела, связанные с рассмотрением жилищных споров;
• — споры по нотариально удостоверенным документам (договоры купли-продажи, договоры дарения и т.п.);
• — споры по долговым обязательствам (долговые расписки)2;
• — споры, связанные с фальсификацией медицинских карт;
• — споры, связанные между налогоплательщиками и налоговыми органами по поводу правильности оформления счетов-фактур;
• — споры, возникающие при обороте фальшивых векселей (должник отказывается от факта выдачи векселя через доказывание несобственноручности подписи).

Категории дел с участием налоговых органов и банковских структур получили за последние пять лет широкое распространение, после того, как была отменена процедура оттиска печати организации на счете-фактуре. С этого момента налоговые органы стали акцентировать свое внимание на подписях, проставленных в счетах-фактурах. Претензии налоговиков следующие:

• — фактические подписи людей не совпадают с расшифровкой их фамилий;
• — подписи выполнены электронным способом или факсимиле (определением от 08.04.2009 № ВАС-3935/09 ВАС РФ разрешил подписывать счета-фактуры факсимиле);
• — подписи выполнены неустановленными лицами.

Перечисленные претензии являются основанием со стороны налоговой инспекции признавать счета-фактуры недействительными и не принимать к вычету НДС. Налогоплательщики для защиты своих прав обращаются в суд, и одним из основных доказательств по данной категории дел является почерковедческая экспертиза.

Так, налоговый орган оспорил вычеты НДС, указав, что согласно показаниям генерального директора С. В. Петрова, одного из поставщиков «Стройтек», он не подписывал и не скреплял печатью никакие документы, подпись на данных документах ему не принадлежит, печать не является печатью данной организации. Однако согласно проведенной почерковедческой экспертизе подписи, выполненные от имени генерального директора С. В. Петрова, расположенные в товарных накладных, в акте приема-передачи технической документации, выполнены самим С. В. Петровым, что опровергает отсутствие его взаимоотношений с обществом.

Вопрос о том, как в этой ситуации обезопасить себя добросовестным налогоплательщикам при получении документов ОТ поставщика, пока остается открытым. Поэтому в крупных компаниях есть должности специалистов в области почерковедения, занимающихся идентификацией подписей первичной бухгалтерской документации и иных важных документов.

Почерк — индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит зрительно-двигательный образ выполнения рукописи, реализуемый с помощью системы движений1.

Подпись- собственноручно выполненное полное или частичное графическое изображение фамилии, имени, отчества конкретного лица или условное графическое начертание в виде письменных знаков, не образующих букв, нанесенное на документ в удостоверительных целях.

Предмет судебно-почерковедческой экспертизы — это факты (обстоятельства), которые эксперт устанавливает на основе специальных знаний в области судебного почерковедения, применяя методики экспертного исследования. Путем почерковедческих исследований устанавливают:

• — конкретного исполнителя рукописи, подписи, цифровой записи;
• — условия, при которых выполнялись различного рода документы (физическое состояние пишущего, его положение при письме, намеренное искажение почерка, подражание почерку определенного лица при составлении документа от имени последнего и т.д.).

Подчеркнем, что к предмету судебно-почерковедческой экспертизы относится установление только тех фактов, которые входят в компетенцию эксперта-почерковеда. Пределы компетенции определяются кругом вопросов идентификационного и диагностического характера, которые могут быть поставлены перед экспертом на его разрешение.

Необходимо указать, что в экспертной практике часто встречаются подписи, выполненные путем технической подделки. Это означает, что подписи являются не подлинными, а нанесенными от имени определенного лица с применением каких-либо технических приемов и использованием конкретной подписи (как правило, подлинной) этого лица. По литературным данным к наиболее распространенным относятся следующие способы технической подделки:

• 1) перерисовка на просвет (возможно, с предварительной подготовкой карандашом с последующей наводкой):
• 2) перекопированние с помощью копировальной бумаги;
• 3) передавливание штрихов подписи-модели с последующей наводкой красящим веществом.

Таким образом, подписи, выполненные с помощью технических приемов, являются сложными для исследования объектами из-за целого ряда факторов, обусловленных способом их нанесения2.

Потребность в почерковедческих экспертизах в отношении почерка и подписи возникает в различных ситуациях.

Гр-ка С. обратилась в суд с иском о защите своих прав и возмещении морального вреда. Она заключила договор на возмездной основе с медицинским центром на ведение беременности и родов. После родов у нее начались осложнения, однако в выписке и в медицинской карте не было указано никаких отклонений от нормы и возникновения последствий. После проведения медицинской экспертизы было установлено, что во время родов вводились препараты, вызывающие аллергические реакции. Для того чтобы снять с себя ответственность, в анкету медицинской карты были внесены записи от имени гр-ки С. в графе о возможных аллергических реакциях на препараты о том, что они отсутствуют. В итоге в пользу истицы были взысканы расходы на лечение и выплату неустойки, а также компенсация морального вреда и понесенные судебные расходы.

Заметим, что термин «сканирование подписи» в данном случае означает получение изображения почерковых объектов (подписи), предварительно обработанных с помощью сканера (устройства для преобразования графического объекта в цифровой вид) и ЭВМ, после чего выведенных на печать с помощью принтера.

Помимо сканирования подписи встречаются и другие способы нанесения подписи как графического объекта, например электрофотография, факсимильная связь (факсокопия), ксерокопия и др. Установление конкретного способа нанесения такого графического объекта, вида множительного аппарата или знакопечатывающего устройства относится к компетенции судебно-технической экспертизы документов. Однако эксперт-почерковед должен уметь отличить собственно подпись (т.е. объект, нанесенный рукописным способом) от ее изображения, нанесенного техническим способом.

Следует отмстить, что в связи с развитием технических средств, способы подделки подписей приобрели качественно другой уровень, например воспроизведение подписи с помощью плоттера (одно из основных отличий — толщина штрихов в начале и окончании подписи), воспроизведение подписи на струйном принтере в режиме экономной печати с последующей обводкой. В этой ситуации возникает проблема возможности использования ксерокопий документов для проведения почерковедческой экспертизы и технической экспертизы документов (ТЭД). Современные способы подделки документов требуют более тщательного исследования специалиста в целях выявления признаков фальсификации документа. Поэтому ксерокопии документов не должны исследоваться не только в почерковедческой, но и в технической экспертизе документов. Интересно, что при подделке документа методом ксерокопирования пытаются маскировать признаки его изготовления из нескольких частей, удаления либо замены частей документа. В ряде случаев отличить ксерокопию документа от ксерокопии с документа, смонтированного на компьютере и отпечатанного на принтере, весьма сложно.

Например, на экспертизу прислали ксерокопию расписки, предварительный вывод был категорический. Эксперт, проводивший исследование, запросил оригинал расписки, и после проведения экспертизы вывод оказался прямо противоположным, так как при увеличении обнаружены части удаленного текста, т.е. оригинал был отредактирован на компьютере.

Учитывая сложившуюся ситуацию, необходимо также при назначении почерковедческой экспертизы подписи в первую очередь ставить вопрос о возможности использования технических средств для подделки.

Установление способа (рукописного или нет) нанесения почеркового объекта — первая, но далеко не тривиальная задача, решаемая часто в рамках только комплексной экспертизы. Она важна не только для правильной оценки выявленных признаков на последующих этапах почерковедческой экспертизы, но и для точного формулирования вывода в заключении эксперта.

Объекты судебно-почерковедческой экспертизы понимают в широком и узком смысле. В широком смысле к объектам судебно-почерковедческой экспертизы относятся материалы гражданского или уголовного дела, направляемые на судебно-почерковедческую экспертизу и относящиеся к ее предмету. Из материалов дела эксперт-почерковед получает исходные данные, необходимые для первоначального экспертного анализа. В число исходных данных включаются различные сведения о предполагаемом исполнителе, в том числе возраст, профессия, родной язык, возможные заболевания, а также обстоятельства дела. В узком смысле объектом судебно-почерковедческой экспертизы является рукописный текст, а также выраженная в нем система свойств почерка.

Проблема исследования судебно-почерковедческих объектов связана с особенностями исследования современных рукописных текстов и подписей. Как справедливо указывала Л. А. Сысоева, «изменения внешних (проявление прописей нового образца, современных пишущих приборов и др.) и внутренних (формирование личности новой формации) факторов, влияющих на формирование почерка, происшедшие в последние три десятилетия XX века в нашей стране, существенно изменили структуру (строение) почерка современников, что потребовало корректировки ряда характеристик его общих и частных признаков».

В судебном почерковедении существуют следующие классификации объектов:

• 1) виды объектов:
  • — рукописный текст — вид рукописи, содержательная сторона которого зафиксирована с помощью буквенных или цифровых значений;
  • — подпись — вид рукописи, отражающий фамилию, нередко имя и отчество лица в виде букв или условных письменных знаков. Подпись имеет удостоверительное значение;
  • — краткая запись — вид рукописи, содержательная сторона, которой зафиксирована с помощью одного-трех слов или одного-семи цифровых обозначений;
• 2) подвиды объектов (состав текста, краткой записи и подписи).Текст и краткая запись могут иметь буквенный (содержательная сторона текста зафиксирована в основном с помощью буквенных обозначений), цифровой (содержательная сторона текста зафиксирована в основном с помощью цифр) или смешанный состав (смешение буквенной и цифровой содержательной стороны текста).

Подписи по составу также подразделяются на: 1) краткие подписи простой конструкции, состоящие из одной-двух букв или произвольных, не образующих буквы элементов простого строения; 2) краткие подписи смешанной транскрипции, состоящие из двух-трех букв — либо первых букв фамилии, либо первых букв фамилии, имени и отчества и заканчивающиеся росчерками простой конфигурации; 3) группа — подписи-рисунки сложной конструкции, состоящие из условных письменных знаков и элементов, не образующих буквы, заканчивающиеся надстрочно-подстрочными росчерками; 4) подписи полной буквенной транскрипции с росчерками различной степени сложности движений;

• 3) по объему и условиям выполненияобъекты подразделяются на:
  • — тексты большого объема, под которым понимается буквенный текст, содержащий практически все буквы алфавита и при условии частоты встречаемости букв не менее 10-20 раз;
  • — тексты среднего объема — буквенный текст, в котором содержится большая часть букв алфавита и по объему составляет примерно от 10 слов и до половины страницы стандартного листа;
  • — тексты малого объема — буквенный текст, состоящий из 4-10 слов.

Краткая запись (буквенная, цифровая, смешанная) но объему также различается по количеству содержащихся в ней буквенных или цифровых обозначений. Подпись бывает большой, средней и краткой;

• 4) по условиям выполнения тексты, краткие записи и подписиподразделяются на:
  • — выполненные в обычных условиях;
  • — выполненные в необычных условиях без намеренного изменения;
  • — выполненные в необычных условиях, связанных с намеренным изменением1.

Задачи судебно-почерковедческого исследования можно подразделить на основные и промежуточные. Задача выступает в качестве основной, если конечный результат ее решения непосредственно связан с вопросом, поставленным перед экспертом-почерковедом. Задача является промежуточной, если она носит оперативный характер.

Все судебно-почерковедческие задачи можно разделить на идентификационные и диагностические.

К идентификационным задачам относятся:

• — установление групповой принадлежности исполнителя исследуемой рукописи;
• — индивидуальная идентификация исполнителя исследуемой рукописи.

В свою очередь, идентификационные задачи, связанные с индивидуальной идентификацией исполнителя, подразделяются на задачи:

• — связанные с установлением (отождествлением) конкретного исполнителя;
• — связанные с отрицанием (исключением) тождества конкретного исполнителя при отсутствии естественного сходства сравниваемых почерков;
• — связанные с отрицанием (исключением) тождества конкретного исполнителя при наличии такого сходства.

Таким образом, основными задачами судебно-экспертного исследования почерка являются установление исполнителя либо установление свойств и состояния исполнителя. В соответствии с этим при решении идентификационных задач почерковедческой экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы:

• 1. Кем из числа указываемых лиц (например, Ивановым, Петровым или Сидоровым) выполнены рукописные тексты, буквенные или цифровые записи в данном документе?
• 2. Кем выполнена подпись от имени определенного лица, им самим или другим лицом?
• 3. Не выполнены ли одним лицом тексты (подписи) в различных документах либо отдельные части текста в одном документе (например, подписи от имени Иванова в накладной и расходном ордере; рукописный текст и подпись от имени Иванова)?
• 4. Исполнен ли весь документ и его часть одним лицом (например, надписи на титульном листе рукописи и сама рукопись).

Диагностические задачи связаны с решением следующих вопросов:

• 1. Выполнен ли рукописный текст мужчиной или женщиной?
• 2. К какой возрастной группе относится автор рукописного текста?
• 3. Не выполнен ли рукописный текст (подпись) в необычной обстановке (например, на холоде, в непривычной для исполнителя позе и т.п.), в необычном состоянии пишущего (болезнь, алкогольное или наркотическое опьянение, состояние аффекта и др.)?
• 4. Не выполнена ли исследуемая рукопись намеренно измененным почерком, с подражанием к маловыработанному почерку, почерку конкретного лица, левой рукой (если привычно он пишет правой)?
• 5. Не дописаны ли слова или цифры к данному тексту другим лицом? Не выполнены ли фрагменты текста, отдельные документы разными лицами?
• 6. Выполнен ли текст или подпись с подражанием почерку или подписи конкретного лица, от имени вымышленного лица?1

Например, по иску о защите авторских прав Г. представлена рукопись книги, часть которой была неправомерно заимствована и включена в составное произведение (сборник). Автором этой части был указан не Г., а М. Проведенная по делу почерковедческая экспертиза установила, что титульный лист, на котором был указан Г. как автор произведения, и остальной текст рукописи были выполнены разными лицами. При этом Г. был выполнен титульный лист, а остальная часть рукописи была выполнена другим лицом. С учетом выводов экспертизы в удовлетворении исковых требований Г. было отказано.

Уровень развития современного судебного почерковедения таков, что методики экспертизы обеспечивают надежное решение идентификационных задач, связанных с исследованием текстов большего и среднего объемов. Методика судебно-почерковедческой экспертизы располагает довольно большим количеством разнообразных методов исследования: традиционных (качественно-описательных), модельных (количественных, основанных на математическом, вероятностном моделировании).

Широко применяются в экспертной практике молельные методы оценки совпадений признаков почерка с учетом групповой принадлежности по строению, в текстах и «смешанных» (буквенных и цифровых) записях; оценки различий признаков при исследовании сходных почерков; дифференциация высоковыработанных почерков по степени совершенства системы движений и др. Особое место среди модельных методов занимают методы определения пола по высоко-и средневыработанному почерку, позволяющие решать задачи, ответы на которые невозможны с помощью традиционной методики.

Применение модельных методов способствовало повышению объективизации процесса экспертной оценки и формирования вывода, что особенно важно в сложных случаях исследования (например, сходных почерков, рукописей, выполненных намеренно измененным почерком скорописным способом).

Для исследования текстов, выполненных намеренно измененным почерком, определения пола и возраста пишущего производится судебная почерковедческая экспертиза с применением математических методов и электронно-вычислительной техники.

Дальнейшее совершенствование методик судебной почерковедческой экспертизы, расширение ее возможностей связано с индивидуальной идентификацией исполнителей буквенных текстов разных объемов и кратких записей. Существующие методические рекомендации позволяют производить исследование кратких и простых подлинных и неподлинных подписей, выполненных с подражанием после предварительной тренировки. В этих целях разработан количественный метод исследования структурных геометрических характеристик признаков для дифференциации кратких и простых подлинных подписей, выполненных в обычных условиях, и неподлинных, исполненных с подражанием после предварительной тренировки.

Не менее важна проблема установления зависимостей между признаками почерка и свойствами личности. Актуальность исследования свойств личности обусловливается потребностями практики в установлении таких характерных особенностей, которые позволили бы объективно оценить мотивы совершенного деяния, способность лица правильно воспринимать дополнительную информацию, позволяющую диагностировать заболевание, состояние и т.д.

Анализ практики назначения судебно-почерковедческих экспертиз в гражданском и арбитражном процессе показывает, что наиболее часто они назначаются по следующим категориям дел:

Судебная почерковедческая экспертиза очень часто назначается при рассмотрении дел в арбитражном суде. Как известно, в компетенцию арбитражного суда входит рассмотрение имущественных споров по экономическим делам. В подтверждение своих исковых требований стороны представляют документы различного рода. К ним относятся: договоры и контракты (купли-продажи, займа, контрактации и др.); соглашения, дополнительные соглашения к основным договорам; деловые письма; простые векселя; протоколы общих собраний обществ и товариществ. В отношении данных документов почерковедческая экспертиза назначается в том случае, если возникает сомнение в их подлинности. В большинстве случаев непосредственным объектом почерковедческой экспертизы при рассмотрении арбитражных дел являются подписи, менее часто — краткие записи. Интересно, что в результате обобщения практики были выделены некоторые почерковые особенности указанных объектов. Так, практически все подписи характеризовались высокой степенью выработанности; среди исследуемых подписей преобладали подписи, характеризующиеся смешанной транскрипцией и малой информативностью. Это можно объяснить тем, что исследуемые подписи в спорных документах выполняются должностными лицами, имеющими право распоряжения денежными и материальными средствами. Как правило, эти лица имеют высшее профессиональное образование, профессиональный опыт работы в данной сфере, определенный уровень интеллектуального развития и т.п.

Чаше всего перед экспертом-почерковедом ставятся идентификационные задачи о подлинности (или неподлинности) исследуемых подписей с разрешением параллельно диагностических задач. Проиллюстрируем это на примере.

По запросу адвоката на почерковедческое исследование поступила подпись, выполненная на определении судьи арбитражного суда г. Д-ска рукописным способом. Перед специалистом-почерковедом был поставлен следующий вопрос: «Выполнена ли подпись в определении судьей 3. или иным лицом?» В качестве сравнительных образцов были представлены подписи на постановлениях и протоколах, выполненных 3., что было удостоверено арбитражным судом г. Д-ска. При сравнении между собой особенностей движений, проявившихся при выполнении исследуемой подписи с особенностями движений, проявившимися в образцах подписи судьи 3., были установлены различия общих <транскрипции, нажима, направления основания подписи) и частных признаков. При оценке результатов сравнительного исследования установлено, что выявленные различающиеся признаки относительно устойчивы и образуют совокупность, достаточную для вывода о выполнении исследуемой подписи не 3., а другим лицом. Данное заключение специалиста-почерковеда послужило основанием для отмены названного определения арбитражного суда кассационной инстанцией.

Судебная экспертиза в гражданском и арбитражном процессе назначается не только в ходе разбирательства в суде первой инстанции, но и на стадии подготовки дела к судебному разбирательству. В законодательстве предусмотрено назначение экспертизы в кассационной и апелляционной инстанциях. Следует отметить, что в основном экспертиза назначается в судах первой инстанции. Судьи, как правило, не используют возможность назначения экспертизы в ходе подготовки дела к судебному разбирательству. Назначение экспертизы в кассации производится также редко, поскольку для этого требуется не только получение новых документов, содержащих необходимый материал для проведения экспертизы, но и дополнительное время. Именно по указанным причинам судьи стараются избегать назначения экспертиз в кассационной и апелляционной инстанциях. В настоящее время допускается проведение судебно-почерковедческой экспертизы в кассационной инстанции в том случае, если ее проведение поручают эксперту, вызванному непосредственно в судебное заседание для проведения исследования. При условии, что для его проведения не потребуется использования специального оборудования и длительных методов исследования, а также при наличии всех необходимых материалов, представленных вместе с ходатайством о назначении экспертизы.

Важным моментом, определяющим эффективное проведение почерковедческой экспертизы, является качественная подготовка и оформление материалов, а также тщательный и целенаправленный осмотр вещественных доказательств. Он позволяет четко определить объект исследования, установить индивидуализирующие его особенности, определить вид и характер образцов почерка предполагаемых исполнителей и в конечном итоге правильно сформулировать задание перед экспертом. Большое значение имеет осмотр и изучение исследуемой рукописи при постановке следователем или судом задач идентификационного характера либо заданий, требующих комплексного исследования документа с участием экспертов различных специальностей.

В определении суда о назначении экспертизы должны содержаться вопросы, поставленные перед экспертом; сведения об известных обстоятельствах, имеющих отношение к предмету экспертизы (условия выполнения исследуемого документа, образцов; состояние исполнителя в момент исполнения и т.д.); перечень материалов, представленных на экспертизу (объекты исследования, сравнительный материал и т.д.).

Важно отметить, что на экспертизу должны представляться подлинники исследуемых документов. Это требование обусловлено тем, что по фотокопиям документов, выполненным через копировальную бумагу, во-первых, невозможно проводить техническое исследование, которое в соответствии с методикой судебной почерковедческой экспертизы является обязательным этапом исследования подписей с целью установления, не выполнена ли подпись путем перекопирования; во-вторых, крайне сложно устанавливать условия, влияющие на изменения признаков почерка.

Поэтому представление фотокопий документов (ксерокопий, светокопий), а также документов, выполненных через копировальную бумагу, крайне нежелательно, так как даже очень хорошо выполненная копия существенно ограничивает возможности исследования почерка.

Как уже отмечалось ранее, успешное решение задач экспертами возможно только при правильно собранных сравнительных материалах — образцах почерка предполагаемого исполнителя.

Поэтому вопрос о подготовке образцов, необходимых для сравнительного исследования, чрезвычайно важен. Методикой судебной почерковедческой экспертизы разработан ряд общих требований, предъявляемых к сравнительному материалу, которые и будут рассмотрены ниже.

В литературе указывают, что свободных образцов почерка должно быть не менее 5-6, причем различных по характеру (материалы личного дела, заявления, черновые записи, письма и т.д.), свободных образцов подписей — не менее 10 (к ним можно отнести подписи в платежных ведомостях, заявлениях, поручениях на получение пенсии и др.). Экспериментальные образцы почерка отбираются в количестве не менее 12 листов.

Исследуемые рукописи могут быть очень краткими и написанными в необычных условиях, в связи с чем в них могут проявиться признаки, редко встречающиеся в почерке. В таких случаях представление большого количества разнообразных по целевому назначению и условиям выполнения рукописей образцов почерка предполагаемого исполнителя дает возможность установить различные варианты признаков почерка, определить частоту встречаемости, устойчивости и пределы вариационности, провести полное и глубокое сравнительное исследование и дать правильную оценку его результатов.

Кроме того, исследование почерка с помощью применяемых в настоящее время математических методов, основанных на вероятностной статистике, требует большого объема образцов. Так, при исследовании сходных почерков образцы почерка каждого предполагаемого исполнителя должны быть представлены в объеме не менее 20 листов стандартного формата разнохарактерных документов.

Для решения судебных почерковедческих задач представляются три вида образцов почерка и подписи: свободные, экспериментальные и условно-свободные.

Свободные образцы почерка — это рукописи (подписи), выполненные определенным лицом вне связи с делом, по которому проводится экспертиза, когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при производстве экспертизы. Свободными образцами могут служить тексты, относящиеся к служебной переписке, автобиографии, собственноручно заполненные анкеты, заявления, личные письма, подписи в платежных ведомостях, кассовых ордерах, библиотечных документах, поручениях на получение пенсии и других документах. Таким образом, свободные образцы являются наиболее ценным сравнительным материалом, так как они обычно выполняются без намеренного изменения признаков почерка.

Одним из основных требований, предъявляемых к свободным образцам, является несомненность их происхождения, т.е. бесспорная принадлежность рукописей лицу, образцами почерка которого они должны служить. Чтобы убедиться в этом, суд предъявляет собранные рукописи для опознания лицу, от имени которого они выполнены. Результаты опознания фиксируются в протоколе. Каждый образец удостоверяется лицом, выполнившим его, например: «Текст выполнен мною. Подпись».

Если по каким-то причинам (пребывание в другом месте, смерть) невозможно представить рукописи для опознания самому лицу, они могут быть предъявлены администрации предприятия, на котором работало это лицо, его коллегам, знакомым или родственникам с целью подтверждения их принадлежности, что должно быть особо отмечено в постановлении о назначении экспертизы. Если образцы вызывают сомнение в их подлинности и устранить эти сомнения невозможно, их не следует представлять на экспертизу. Необходимо отмстить, что допущенные при подборе образцов ошибки влекут за собой ошибки экспертные, а это направит суд на ложный путь.

Представляемые на экспертизу свободные образцы должны быть сопоставимы с исследуемым документом, что достигается соответствием их исследуемому документу по ряду параметров:

• 1) по письменности и языку.Свободные образцы должны быть выполнены на том же языке, что и исследуемый текст. При назначении экспертизы документов, выполненных на иностранных языках, необходимо определить, на каком языке выполнена рукопись, и установить, в каком экспертном учреждении имеются специалисты, которые могут провести почерковедческую экспертизу. Для решения вопроса об установлении языка суд может воспользоваться консультацией специалиста-лингвиста (языковеда). Однако существующие методики как ЭКЦ МВД России, так и РФЦСЭ при Минюсте России разработаны только для кириллических прописей, в иностранных языках нормы прописи совершенно другие и оценить информативность признаков практически невозможно. И на практике при наличии запроса на проведение экспертизы по иностранному тексту следует отказ от производства на основании отсутствия соответствующей методики;
• 2) по времени исполнения.Несмотря на относительную устойчивость письменно-двигательного навыка, почерк лица может значительно изменяться с течением времени. При исследовании рукописей, выполненных высоковыработанным почерком, разрыв во времени исполнения исследуемого текста и образцов может составлять от пяти до восьми лет. В этом случае проведение сравнительного исследования возможно при условии, что данное лицо не перенесло за данный период болезней, в результате наступления которых могли наступить изменения признаков почерка, а также исключения возможности воздействия внешних факторов.

В других случаях очень важно, чтобы разрыв во времени был минимальным. Особенно это необходимо учитывать при исследовании документов, выполненных лицами преклонного возраста, а также имеющими почерк низкой и средней степени выработанности.

При экспертизе рукописей, выполненных с большим разрывом во времени, эксперт должен располагать сведениями о возрасте, образовании, специальности, письменной практике конкретного лица, перенесенных им заболеваниях, влияющих на почерк, для того чтобы должным образом оценить установленные в процессе исследования различающиеся признаки почерка;

Необходимо отметить, что изменение темпа письма может и не сопровождаться ярко выраженными признаками необычного выполнения письма, поэтому следователь или судья могут и не заметить этого при осмотре документа. И именно поэтому для более тщательного оформления материалов при назначении почерковедческой экспертизы следователю и суду рекомендуется прибегать к помощи специалистов, консультироваться с сотрудниками экспертных учреждений;

8) по способу выполнения. Если исследуемый документ исполнен с подражанием какому-либо шрифту (например, чертежному) или написан левой рукой (при обычном письме правой рукой), рекомендуется попытаться разыскать свободные образцы, выполненные таким же способом. Это требование вызвано необходимостью установления комплекса признаков, специфичных для такою письма. Проведение почерковедческой экспертизы без соответствующих образцов почерка возможно в редких случаях, когда в исследуемой рукописи, например выполненной с подражанием печатному шрифту в быстром темпе, проявилось большое количество признаков скорописного почерка.

Необходимость в свободных образцах почерка, выполненных той же рукой, возникает, как правило, когда на исследование поступают рукописи, выполненные левой рукой. Если человек привычно пишет левой рукой (из-за отсутствия или болезни правой руки либо он левша с рождения), то подбор свободных образцов осуществляется по общим правилам.

Если к письму левой руки прибегают как к средству изменения своего почерка, то в исследуемой рукописи при отсутствии навыка такого письма обычно обращает на себя внимание резко деформированный внешний вид букв и знаков: «зеркальность», разностороннее положение продольных осей букв, ярко выраженные изломы штрихов, особенно в овалах и закругленных элементах букв; неустойчивость общих признаков почерка, неравномерные размеры письменных знаков, одноименные буквы отличаются по строению;

• 9) по признакам письменной речи.Желательно, чтобы свободные образцы соответствовали исследуемому документу по признакам письменной речи (функционально-стилистической принадлежности текста). В этом случае свободными образцами могут служить письменные доклады, дипломные работы, статьи, конспекты, которые полно отображают особенности письменной речи пишущего;
• 10) экспериментальные образцы —это рукописи, которые выполняются специально для экспертизы, назначенной следователем по конкретному гражданскому или уголовному делу. Все экспериментальные образцы почерка, подписи, как правило, исполняются в присутствии следователей во избежание сомнений в подлинности образцов. Экспериментальные образцы, как и свободные, должны быть сопоставимы с исследуемым объектом по всем параметрам, перечисленным ранее.

Преимуществом экспериментальных образцов является то, что они могут быть отобраны в условиях, максимально приближенных к тем, в которых (как предполагается) выполнялся исследуемый текст. Поэтому судьи должны строго придерживаться правил получения экспериментальных образцов и сами определять условия их отбора в результате осмотра исследуемого документа и на основании данных, полученных при допросе лиц, причастных к его изготовлению. Рекомендуется отбирать не менее 10-15 листов рукописного текста следующим образом: каждый лист после написания необходимо сразу же переворачивать лицевой стороной вниз и повторить так несколько раз. Это позволит снизить возможность искажения признаков почерка для испытуемого лица за счет исключения зрительного восприятии уже исполненного им текста.

К условно-свободным образцам почерка и подписи относятся рукописи или подписи в документах, которые выполнены после начала производства по делу, но не специально для сравнительного исследования. Например, документы по делу, в том числе объяснения, замечания, жалобы, протоколы допросов, а также другие рукописи, выполненные во время ведения дела.

Таковы наиболее общие требования к подготовке сравнительных материалов на экспертизу. В то же время следует учитывать, что подготовка сравнительных материалов на почерковедческую экспертизу в зависимости от особенностей некоторых почерковых объектов обладает определенной спецификой.

Подписи на документах — наиболее распространенный объект почерковедческих экспертиз.

Подпись формируется на основе выработанного письменно-двигательного навыка, хотя и у малограмотного человека вырабатывается умение выполнять свою подпись. В связи с частым повторением одного и того же сочетания букв фамилии подпись формируется быстрее, чем почерк, появляется устойчивость в особенностях начертания букв, характеризующая индивидуальность подписи и автоматизм движений. В результате действия внешних факторов у человека могут вырабатываться различные вариантов подписей при исполнении разнородных документов. Также исполнение того или иного варианта подписи зависит и от состояния человека, количества подписей, выполняемых им на документах, и даже от размера графы и ее места в бланке документа. Транскрипция подписей может быть: буквенной, штриховой и смешанной.

В судебном почерковедении существует определенная методика исследования подписей. Особенность экспертизы подписей, в частности, заключается в обязательном определении экспертом ее подлинности (т.е. определении, выполнена ли подпись лицом, от имени которого значится в документе, не исполнена ли с использованием средств подделки).

Из вышесказанного следует и своеобразие в формулировании вопросов при назначении экспертизы, и ряд специфических требований к свободным и экспериментальным образцам. Так, при получении у подозреваемого лица экспериментальных образцов отбираются, в дополнение к свободным образцам его подписи, также образцы почерка в виде фамилий лиц, от имени которых выполнены исследуемые документы. Образцы подписей должны выполняться на отдельных листах бумаги с интервалами во времени и в несколько приемов, чтобы избежать подражания, срисовывания варианта подписей.

Подготовка образцов почерка при исследовании рукописей, выполненных измененным почерком, представляет собой трудности для следователей. При осмотре исследуемого документа несложно определить вид искажения: письмо с подражанием печатному шрифту, выполненное левой рукой при отсутствии навыка письма этой рукой, с изменением наклона почерка. В подобных случаях следователь может самостоятельно отобрать экспериментальные образцы, предложив подозреваемым лицам писать с изменением тех же признаков. Иногда установление вида изменения почерка требует участия специалиста в области судебного почерковедения, который с учетом характера изменения почерка в исследуемом документе определяет условия отобрания экспериментальных образцов почерка у конкретных лиц и отбирает их вместе со следователем.

Система идентификационных признаков почерка, отраженная в работах В. Ф. Орловой и др., предусматривает деление общих признаков на группы:

• — отражающие пространственную ориентацию (топографические);
• — отражающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка;
• — отражающие структурный характер сформированности письменно-двигательного навыка;
• — отражающие структурные характеристики траектории движений. Сложность оценки выявленных совпадающих и различающихся признаков, установления их возможной зависимости от искажения вызывают необходимость получения для проведения почерковедческой экспертизы значительного объема и различного по характеру сравнительного материала. Эксперт должен располагать сравнительными и экспериментальными образцами в объеме не менее 40 листов.

Известно, что на устойчивость признаков почерка влияют характер и объем письменной практики, возраст пишущего, состояние его здоровья. Поэтому при назначении почерковедческой экспертизы надо сообщать эксперту сведения о предполагаемых исполнителях рукописи.

В процессе подготовки образцов суд должен учитывать тот факт, что с течением времени у лиц с несформировавшимся, маловыработанным почерком, а также у лиц преклонного возраста или перенесших заболевания в течение времени, прошедшего с момента написания исследуемого документа до назначения экспертизы, могут произойти значительные изменения в почерке.

Исследование почерка лиц преклонного возраста предполагает наличие образцов, близких по времени выполнения к моменту составления исследуемого документа. В этих случаях эксперту необходимо сообщать сведения о возрасте и состоянии здоровья лица, в отношении которого проводится почерковедческая экспертиза, так как преклонный возраст может повлечь существенные изменения в почерке.

Подпись в финансовых и платежных документах продолжает оставаться значимым идентифицирующим объектом для почерковедческой экспертизы по многим категориям гражданских дел. Поэтому на сегодняшний момент судебная почерковедческая экспертиза — это важнейший источник доказательств в установлении истины по гражданским и арбитражным делам.

ЗАО «Братский деревообрабатывающий комбинат» взяло в Сбербанке кредит на сумму 30 млн руб. под 25% годовых сроком на один год. По мнению прокуратуры, заключая договор, мэр нарушил требования бюджетного законодательства. На момент осуществления сделки предельный объем муниципальных гарантий в сумме 16 млн руб. был исчерпан полностью. Кредит был выдан под гарантии городской администрации, а владельцем контрольного пакета акций ЗАО «БДЗ» являлась жена мэра Т. Петрунько. Однако мэр города заявил, что его подпись под документом подделана. Чтобы выявить злоумышленников, были проведены судебные почерковедческие и технические экспертизы. Эксперты установили, что и подпись мэра на договоре, и печать администрации Братска подлинные1. Однако договор не был зарегистрирован в финансовом управлении Братска, а потому был признан недействительным.

Одной из наиболее сложных проблем для судей в ходе рассмотрения арбитражных и гражданских дел оказалась подготовка сравнительного материала при назначении почерковедческой экспертизы. Как правило, представляют недостаточный материал для проведения почерковедческой экспертизы, в результате чего эксперты вынуждены заявлять ходатайства о представлении дополнительных материалов и уточнении некоторых обстоятельств, связанных с производством экспертизы. Судьи не всегда знают, какие образцы почерка следует представить эксперту, как их получить, как проверить достоверность, каким образом оформить их получение. Более того, в определениях о назначении судебной почерковедческой экспертизы отсутствуют сведения о вопросах и кандидатурах экспертного учреждения и самого эксперта, предложенных лицами, участвующими в деле, что является существенным нарушением ст. 79 ГПК.

Важно отметить, что ошибки, связанные с назначением и проведением экспертизы, возникают не только по вине судей и других лиц, имеющих право назначения экспертизы, но и по вине экспертов. Следует отметить, что почерковедческое исследование является сложным мыслительным и логическим процессом, в результате которого эксперт приходит к определенным выводам. На протяжении всего исследования эксперт оценивает и анализирует полученную им информацию. Оценить- значит определить идентификационную или неидентификационную информативность свойств и признаков, значение совпадающих и различающихся признаков как в отдельности, так и в совокупности.

Оценка проявляется в виде оценочных суждений эксперта, в которых определено место и роль оцениваемых свойств и признаков в формировании его промежуточных выводов по результатам раздельного и сравнительного исследования и окончательных выводов по итогам оценки всех результатов исследования.

Причем оценку следует рассматривать не как одноименный акт, а как определенный процесс логического доказывания. Каждой стадии экспертного исследования присуща своя специфика в оценочной деятельности, относящаяся как к предмету оценки, так и к ее характеру.

В стадии раздельного исследования эксперт оценивает, какие признаки являются наиболее распространенными, а какие встречаются редко и в своей совокупности могут индивидуализировать почерк определенного лица.

Оценочные суждения эксперта на стадии раздельного экспертного исследования отражаются в заключении эксперта в виде частных синтезов.

Оценка признаков в стадии сравнительного исследования связана с анализом совпадающих и различающихся признаков. Совпадающие признаки оцениваются прежде всего исходя из частоты их встречаемости, т.е. идентификационной информативности. В отношении различающихся признаков устанавливается, устойчивы они или нет. Устойчивые различия, не объяснимые действием каких-либо факторов, будут основанием для отрицательного вывода о тождестве, случайные же различия признаков могут и не повлиять на итоговую оценку. Различия признаков оцениваются с учетом возможных причин их появления (разрыв во времени между моментом исполнения рукописи и моментом отбора образцов, действие внешних факторов).

Важнейшей стадией оценки является ее заключительный этап, когда оценочная деятельность приобретает самостоятельное значение. На этой стадии оцениваются совпадения и различия признаков и с учетом всех имеющихся данных оцениваются результаты исследования.

Итак, экспертную оценку можно рассматривать как процесс накопления информации, который на соответствующем этапе приводит к образованию такой ее совокупности — системы, являющейся достаточным основанием для определенного вывода. Процесс накопления информации, оцениваемой экспертом, связан с анализом как совпадающих, так и различающихся признаков. При этом не исключено, что положительный вывод эксперт сформулирует на основе совпадающих признаков при наличии различий признаков, а отрицательный — на основе различий при наличии совпадающих. В этих случаях количество признаков, формально противоречащих выводу эксперта, не имеет решающего значения в оценке, так как основным является определение их природы и причины появления. Так, эксперт может сформулировать на основе 3-4 различающихся признаков отрицательный вывод при наличии 20 совпадающих. Совпадения признаков он может объяснить тем, что они распространенные, а различия не являются результатом искажения или действием иной причины, влекущей за собой изменение в почерке.

Таким образом, сами по себе количественные характеристики не имеют преимуществ в подобных ситуациях перед качественными.

Следует отметить факторы, влияющие на оценочную деятельность эксперта. Их можно разделить на две группы: 1) объективные и 2) субъективные факторы. К объективным факторам, определяющим оценочную деятельность эксперта-почерковеда, относится материал, поступающий на почерковедческую экспертизу, и научные положения методики почерковедческой идентификации, относящиеся к конкретному исследованию.

К научным положениям методики почерковедческой экспертизы следует отнести общие положения и принципы теории идентификации, результаты исследований основных свойств почерка, разработанные методики исследования конкретных почерковых объектов.

Научная обоснованность заключения и характер выводов эксперта-почерковеда в значительной мере зависят от особенностей и объема графического материала, содержащегося в исследуемом документе и сравнительных материалах — образцах.

При ознакомлении с материалами, поступившими на экспертизу, эксперт должен проявить максимум внимания для того, чтобы получить из него данные об основных свойствах почерка — индивидуальности и устойчивости его признаков, благодаря которым и возможна идентификация личности исполнителя.

К субъективным факторам, влияющим на результаты оценочной деятельности эксперта-почерковеда, относятся: уровень овладения специальными знаниями, профессиональный уровень и интуиция, психологические качества.

В качестве одной из основных причин ошибочности выводов эксперта об исполнителе рукописей является отсутствие опыта в производстве почерковедческих экспертиз, недостаточная квалификация и как результат — неправильная оценка значимости установленных признаков.

Таким образом, нужно учитывать в первую очередь субъективные качества эксперта как личности, его общую подготовку, степень познания им предмета почерковедческого исследования, владения существующими методиками исследования почерковых объектов, и при этом не следует забывать о целом ряде требований, необходимых для осуществления профессиональных функций, отсутствие которых может отрицательно повлиять на заключение. К ним относятся: повышенная избирательная способность зрительных анализаторов, точность зрительных восприятий, исключительная внимательность, наблюдательность, объективность в суждениях, повышенное чувство профессиональной ответственности и т.п.

Недостатки (формулировка вопросов, подготовка материалов для экспертизы и т.п.), с которыми сталкиваются эксперты-почерковеды, создают почву для процессуальных нарушений, поскольку вопрос о назначении экспертизы решается в рамках гражданского процесса в судебном заседании, а непосредственно процесс исследования осуществляется экспертами.

Наряду с этим существует еще одна важная проблема судебного почерковедения — проблема оценки заключения эксперта судом. Как уже отмечалось, почерковедческая экспертиза проводится по решению судебных органов, и результативность проведения экспертизы будет зависеть от тою. насколько объективно суд смог оценить заключение эксперта. Для этого необходимо, чтобы суд уяснил для себя сущность данного исследования и оценил его важность для судебного производства.

Проверка достоверности заключения эксперта-почерковеда включает:

• — сопоставление его с другими данными по делу в системе доказательств в целом;
• — пояснение заключения экспертом в гражданском и арбитражном процессах;
• — консультация специалиста;
• — назначение и проведение дополнительной и повторной экспертизы.

Оценка заключения осуществляется субъектом доказывания по внутреннему убеждению на основе всестороннего, полного, объективного и непосредственного исследования доказательств.

Источник: https://studme.org/159509076782/pravo/sudebnaya_pocherkovedcheskaya_ekspertiza

Проведение судебной почерковедческой экспертизы

Почерковедческая экспертиза и ее назначение

Почерковедческая экспертиза представляет собой эффективное средство, которое помогает вынести обоснованные решения по арбитражным спорам и делам гражданского судопроизводства. Основная цель подобного мероприятия заключается в идентификации лица, которое написало определенный рукописный текст или выполнило подпись или осуществило цифровую запись.

В соответствии с определенными обстоятельствами рассматриваемых дел экспертиза устанавливает или опровергает факт написания конкретными лицами, происходит установление способов выполнения рукописи, состояния конкретного лица на момент написания текста, типологические свойства личности, включая возраст и пол, физические и профессиональные особенности, наличие состояния опьянения и др.

Судебная практика по гражданским делам часто предполагает необходимость в исследовании подписей в завещаниях, подписном листе, письменном тексте, которые в дальнейшем используются в качестве вещественных доказательств. В их число входят финансовые документы (счета, ведомости, накладные, ПКО и РКО, частные письма и др.).

Чаще всего почерковедческая экспертиза предусматривается для определенных категорий дел:

• споры по поводу наследства;
• бракоразводный процесс;
• жилищные споры;
• споры, касающиеся нотариально-удостоверенных документов (например, договоров купли-продажи, дарения);
• расследование долговых обязательств;
• споры, относящиеся к фальсификации медицинских карт;
• споры налогоплательщиков и налоговых органов, возникающие по поводу правильного оформления счетов-фактур;
• споры, которые возникают при обороте фальшивых векселей, когда должник может отказаться от факта выдачи векселя с помощью доказывания не собственноручной подписи.

Широко распространены в последнее время категории дел, которые касаются отношений налоговых органов и банковских. Это обусловлено отменой процедуры оттиска печати предприятия на счетах-фактурах, когда налоговые органы стали обращать внимание на подписи, которые проставлены в счетах-фактурах.

Среди претензий налоговых служб можно выделить:

• несовпадение фактической подписи человека с расшифровкой его фамилии;
• выполнение подписи электронным способом, факсимиле;
• выполнение подписи неустановленными лицами.

Подобные претензии могут являться основанием со стороны налоговиков для признания счетов-фактур недействительными и отказа к принятию их на вычет НДС. С целью защиты своих прав налогоплательщик может обратиться в суд, используя в качестве основного доказательства почерковедческую экспертизу.

Налоговым органом были оспорены вычеты НДС с указанием, что в соответствии с показаниями генерального директора И. В. Иванова, одного из поставщиков «Стройтек», им не были подписаны и не скреплены печатью никакие документы, при этом подпись на этих документах принадлежит не ему, а печать не принадлежит данной компании. В соответствии с проведенной почерковедческой экспертизой подписи, которые были выполнены от имени генерального директора в товарных накладных, в актах приема-передачи технической документации, принадлежали именно ему, что опровергло отсутствие его взаимоотношений с предприятием.

В настоящее время вопрос о безопасности добросовестных налогоплательщиков в случае получения документации от поставщиков остается открытым. По этой причине современные крупные предприятия стали вводить должность специалистов в сфере почерковедения, которые занимаются идентификацией подписей первичной бухгалтерской документации и прочих документов, которые имеют значение для предприятия.

Почерк представляет собой индивидуальную и динамически устойчивую программу графической техники письма. В ее основе заложен зрительный и двигательный образ выполнения рукописи, реализация которого происходит посредством определенной системы движений.

Подпись является собственноручно выполненным полным или частичным графическим изображением фамилии, имени, отчества конкретного человека. Это может быть условное графическое начертание в форме письменных знаков, которые не образуют буквы. Она наносится на документы для удостоверительных целей.

В качестве предмета судебно-почерковедческой экспертизы выступают факты (обстоятельства), устанавливаемые экспертом на основе специальных знаний в сфере судебного почерковедения. Также он широко использует методику экспертного исследования. С помощью почерковедческого исследования происходит установка:

• конкретных исполнителей рукописей, подписей, цифровых записей;
• условий, при которых произошло выполнение различного рода документов (физическое состояние лица, его положение при письме, намеренное искажение почерка, подражание почерку другого человека при составлении документа от его лица и др.).

Также в предмет судебно-почерковедческой экспертизы включено и установление фактов, входящих в компетенцию экспертов-почерковедов, пределы компетенции которого могут быть определены вопросами идентификационного и диагностического характера.

В экспертной практике в большинстве случаев можно встретить подписи, которые выполнены с помощью технической подделки. Это значит, что подпись является не подлинной, а наносится от имени определенного человека с использованием каких-либо технических приемов и конкретной (подлинной) подписи этого человека. В теории обозначены наиболее распространенные способы технической подделки:

• перерисовка на просвет, которая осуществляется иногда с предварительной подготовкой карандашом и с последующей наводкой;
• перекопирование посредством копировальной бумаги;
• передавливание штрихов подписи модели, включая последующую наводку красящего вещества.

Так, подписи, которые выполняются посредством технических приемов, можно считать сложными для исследования объектами по причине наличия факторов, которые характеризуют способы их нанесения.

Необходимость проведения почерковедческих экспертиз в отношении почерка и подписей может возникнуть в разных ситуациях.

Гражданка М. обратилась в суд с иском, касающимся защиты прав и возмещения морального вреда. Ею на возмездной основе был заключен договор с медицинским центром, который определял ведение беременности и родов. После родов она получила осложнения, но в выписке и в медицинской карте персонал не указал никаких отклонений от нормы, включая возможность возникновения последствий. После того, как была проведена медицинская экспертиза, было установлено, что в процессе родов были введены препараты, которые вызвали аллергическую реакцию. Для снятия с себя ответственности, в анкету медицинской карты вносились записи от имени гражданки А. в графе о возможных аллергических реакциях на их отсутствие. В итоге в пользу гражданки М. были взысканы расходы на лечение и компания выплатила неустойку и компенсацию морального вреда, понесла судебные расходы.

Отметим, что понятие «сканирование подписи» означает получение изображения почеркового объекта (подписи), которое предварительно обработано посредством сканера и компьютера, после чего выведено на печать.

Кроме сканирования подписей можно встретить и другие способы нанести подпись в качестве графического объекта. Это может быть электрофотография, факсимильная связь (факсокопия), ксерокопия и др.

В компетенцию судебно-технической экспертизы документации входит установление определенного метода нанесения графического объекта, включая тип множительного аппарата или знако-печатающего устройства.

Тем не менее, эксперт-почерковед должен отличать саму подпись в виде объекта, который нанесен рукописным способом, и ее изображение, которое нанесено техническим способом.

По причине развития технических средств, варианты подделки подписи приобретают качественно другой уровень. Так, подпись может быть воспроизведена посредством плоттера (одним из основных отличий здесь будет являться толщина штрихов в начале и окончании), струйного принтера в режиме экономии печати с дальнейшей обводкой. Здесь проявляется проблема возможности использовать ксерокопии документов для проведения почерковедческих экспертиз и технических экспертиз документов (ТЭД). Способы подделки документов, используемые в современном мире, требуют тщательного исследования специалистов для выявления признаков фальсификации, по этой причине ксерокопии нельзя исследовать не только в почерковедческой, но и в технической экспертизе. В случае подделки документа с помощью метода ксерокопирования производится попытка замаскировать признаки его изготовления из нескольких частей, удаление или замена элементов документа. В некоторых случаях отличить ксерокопию документа от ксерокопии с документа, который смонтирован на компьютере и отпечатан на принтере, очень сложно.

Для экспертизы поступила ксерокопия расписки, при этом предварительный вывод был категорический. Эксперт, который проводил исследование, отправил запрос на получение оригинала расписки, а после проведения экспертизы вывод стал другим, поскольку при увеличении обнаружились части удаленного текста. Был сделан вывод, что оригинал документа редактировали с помощью компьютера.

Если учесть сложившуюся ситуацию, то при назначении почерковедческой экспертизы подписи, необходимо, в первую очередь, предусматривать возможность использования различных современных технических средств для подделки.

Установка способа (рукописный или нет) нанесения почеркового объекта является первой задач, решаемая часто в рамках только комплексной экспертизы. Она важна не только для правильной оценки выявленных признаков на последующих этапах почерковедческой экспертизы, но и для точного формулирования вывода в заключении эксперта.

Объекты судебно-почерковедческой экспертизы рассматриваются в широком и узком смысле. В первом из них в число объектов включены материалы гражданских или уголовных дел, которые направляются на проведение судебно-почерковедческой экспертизы и относятся к ее предмету. Из материалов рассматриваемых дел эксперт может получить исходные данные, которые требуются для осуществления первоначального экспертного анализа. Среди исходных данных можно выделить информацию о предполагаемом исполнителе, включая его возраст, профессию, родной язык, возможные заболевания и обстоятельства дела. В узком смысле объект представлен рукописным текстом, а также выраженной в нем системой свойств почерка.

Вопрос анализа судебно-почерковедческих объектов можно отнести к особенностями исследования современных подписей и рукописных текстов. Л. А. Сысоева полагала, что изменение внешних и внутренних факторов, которые повлияли на формирование почерка, произошло в последние три десятилетия 20 века и значительно поменяло строение и структуру почерка современников. Это требует корректировки некоторых характеристик общих и частных признаков.

Судебное почерковедение включает несколько классификаций объектов. В соответствии с их видами они классифицируются на:

• рукописный текст в виде рукописи, его содержательная сторона фиксируется посредством буквенных или цифровых знаков;
• подпись в виде рукописи, которая отражает фамилию, иногда имя и отчество лица буквами или условными письменными знаками. Подписи обладают удостоверительным значением;
• краткая запись представлена содержательной стороной, фиксация которой происходит посредством одного-трех слов или одного-семи обозначений в виде цифр.

В зависимости от подвидов объекты отличаются по составу текста, краткой записи и подписи. Они могут иметь буквенный состав (содержательный аспект текста фиксируется буквенными обозначениями), цифровой состав (фиксация посредством цифр) или смешанный состав (буквенная и цифровая содержательная сторона текста).

По составу подписи делятся на:

• краткие, обладающие простой конструкцией и состоящие из 1-2 букв или произвольных элементов, которые не образуют буквы;
• краткие, со смешанной транскрипцией и включающие 2-3 буквы или первые буквы фамилии (ФИО), заканчиваются росчерком простой конфигурации;
• группа в виде подписей рисунков сложной конструкции, которые включают условные письменные знаки и элементы, не образующих буквы, заканчиваются надстрочно-подстрочными росчерками;
• подписи полной буквенной транскрипции, включающие росчерки разной степени сложности движений.

В соответствии с объемом и условиями выполнения объекты можно классифицировать на тексты с:

• большим объемом, которые включают буквенный текст, содержащий почти все буквы алфавита (условием является частота встречаемости букв не меньше 10 – 20 раз);
• средним объемом в виде буквенного текста, содержащего большую часть букв алфавита (от десяти слов и до половины страницы стандартного листа);
• с малым объемом в виде буквенного текста, включающего 4 – 10 слов.

Краткая запись может быть буквенная, цифровая или смешанная). Она различна по объему и по числу включенных в нее буквенных или цифровых обозначений. Подпись может быть большой, средней и краткой.

В зависимости от условий выполнения тексты, краткие записи и подписи можно классифицировать на те, которые выполнены:

• в обычных условиях;
• в необычных условиях без намеренных изменений;
• в необычных условиях и связаны с намеренными изменениями.

В число задач судебно-почерковедческого исследования включены основные и промежуточные. Задача является основной, когда итоговый результат ее решения напрямую связан с вопросом, который стоит перед экспертом-почерковедом. Задачу считают промежуточной, когда она обладает оперативным характером.

Любые судебно-почерковедческие задачи подразделяются на идентификационные и диагностические. В число первых из них можно включить:

• установку групповой принадлежности исполнителя, выполнившего рукопись;
• индивидуальную идентификацию исполнителя.

Идентификационные задачи второй группы также подразделяются на задачи, которые связаны с:

• установкой (отождествлением) конкретных исполнителей;
• отрицанием (исключением) тождества конкретного исполнителя в случае отсутствия естественного сходства сравниваемого почерка;
• отрицанием (исключением) тождества конкретного исполнителя в случае нахождения подобного сходства.

В основные задачи судебно-экспертного исследования почерка включено установление исполнителя или его свойств и состояния. В зависимости от этого в процессе решения идентификационных задач ставится несколько вопросов:

1. Кто из указанных лиц выполнил рукописный текст, буквенную или цифровую запись в рассматриваемом документе?
2. Кто выполнил подпись от имени определенного лица, оно само или другое лицо?
3. Выполнило ли одно лицо текст (подпись) в разных документах или отдельных частях текста в одном документе (например, подпись Петрова в накладной и расходном ордере; рукописный текст и подпись от его имени)?
4. Выполнило ли весь документ и его часть одно лицо (например, надпись на титульном листе и сама рукопись).

что касается диагностических задач, то они связаны с решением нескольких вопросов:

1. Кто выполнил рукописный текст, мужчина или женщина?
2. Какой возраст лица, выполнившего рукописный текст?
3. Выполнялось ли написание рукописного текста (подписи) в необычной обстановке (например, холод, непривычная поза и др.), состоянии (например, болезни, алкогольного или наркотического опьянения, состоянии аффекта и др.)?
4. Выполнялась ли исследуемая рукопись намеренно измененным почерком, есть ли подражание мало выработанному почерку, почерку определенного человека, левой рукой (если лицо обычно пишет правой)?
5. Не осуществлялась ли дописка слов или цифр к тексту другим лицом? Не выполнялись ли фрагменты текста, отдельные документы разными людьми?
6. Выполнялось ли написание текста или подписи с подражанием почерку или подписи конкретного лица, от имени вымышленных лиц?

Пример 4

От гражданина П. поступил иск о защите авторских прав с предоставлением рукописи книги, часть которой неправомерно заимствовали и включили в составное произведение (сборник). При этом в качестве автора этой части указали не гражданина П., а гражданку Л. По делу была проведена почерковедческая экспертиза, с помощью которой было установлено, что титульный лист, на котором указали П. в качестве автора произведения, и остальной текст рукописи выполняли разные лица. При этом П. выполнял титульный лист, а остальную часть рукописи выполняло другое лицо. Учитывая выводы экспертизы, П. отказали в удовлетворении иска.

Для современного судебного почерковедения характерен такой уровень развития, что посредством методик экспертизы обеспечивается надежное решение идентификационных задач, которые относятся к исследованию текстов большого и среднего объема. Подобная методика имеет в арсенале довольно большое число различных методов исследования, включая традиционные (качественно-описательные), модельные (количественные, которые имеют в основе математическое, вероятностное моделирование).

Широкое применение в экспертной практике получили модельные методы оценки, которые рассматривают совпадения признаков почерка, учитывая групповую принадлежность по строению, в текстах и «смешанных» (буквенных и цифровых) записях; оценку различий признаков при анализе похожих почерков; дифференциацию высоковыработанных почерков в соответствии со степенью совершенства системы движений и др. Особенное место среди модельных методов могут занимать методы определения пола по высоко и средне выработанному почерку. Они дают возможность решения задач, ответы на которые нельзя получить, используя традиционную методику.

Использование модельных методов повлияло на рост объективизации процесса экспертной оценки и формирование вывода. Это играет большую роль в сложных случаях исследования (например, анализ похожих почерков, рукописей, которые выполнены намеренно измененным почерком посредством скорописного способа).

С целью исследования текстов, которые выполнены намеренно измененным почерком, определения пола и возраста лица осуществляется судебная почерковедческая экспертиза, которая использует математические методы и электронно-вычислительную технику.

Последующее совершенствование методик судебной почерковедческой экспертизы, включая расширение ее возможностей можно связать с индивидуальной идентификацией исполнителей буквенного текста различного объема и кратких записей. Посредством методических рекомендаций появляется возможность исследовать краткие и простые подлинные и поддельные подписи, которые выполняются с подражанием после предварительной тренировки. Для этой цели был разработан количественный метод исследования, предусмотренный для структурных геометрических характеристик признаков. Он дифференцирует краткие и простые подлинные подписи, которые выполнены в обычных условиях, и поддельные подписи, которые выполнены с подражанием после предварительной тренировки.

Не менее важной является вопрос установления зависимости признака почерка от свойств личности. Актуальность исследования личностных свойств характеризуется практическими потребностями установить характерные особенности, позволяющие провести объективную оценку мотивов совершенных деяний, способность лица к правильному восприятию дополнительной информации, которая позволит диагностировать заболевание, состояние и др.

В соответствии с анализом практики назначения судебно-почерковедческих экспертиз для гражданских и арбитражных процессов, чаще всего их назначение производится для следующих категорий дел:

• признание недействительным завещаний, свидетельств о праве на наследство, свидетельств о государственной регистрации прав собственности и признание права собственности;
• взыскание задолженности по кредиту, по договорам об оказании услуг (например, дело о взыскании долга мобильной компаний с абонентов, которые отказываются уплачивать долг);
• признание договоров передачи жилья в собственность, договоров купли-продажи, жарения и других договоров недействительными;
• трудовые споры (взыскание заработной платы, восстановление в должности);
• обжалование действий должностных лиц;
• признание недействительным брака, раздел совместно нажитого имущества;
• взыскание компенсации за нарушение авторских прав.

Часто судебную почерковедческую экспертизу назначают в случае рассмотрения дел в арбитраже. Как известно, в его компетенцию включено рассмотрение имущественных споров по экономическим делам. Для того, чтобы подтвердить свои исковые требования, стороны представляют различные документы, включая контракты и договоры купли-продажи, займа, контрактации; соглашения; деловые письма; протоколы и др. Для этих документов почерковедческую экспертизу назначают тогда, когда появляется сомнение в их подлинности. Часто в качестве непосредственного объекта почерковедческой экспертизы выступает подпись, менее часто — краткая запись.

В ходе обобщения практики исследователями было выделено несколько почерковых особенностей этих объектов. Например, почти любая подпись характеризуется высокой степенью выработанности,при этом среди исследуемых подписей в большинстве были подписи, для которых была характерна смешанная транскрипция и малая информативность. Это объясняется тем, что в спорных документах исследуемые подписи были выполнены должностными лицами, которые обладали правом распоряжаться денежными и материальными средствами. Такие лица, как правило, имеют высшее профессиональное образование и определенный профессиональный опыт работы в этой сфере.

В большинстве случаев перед экспертом-почерковедом стоят идентификационные задачи, касающиеся подлинности (неподлинности) исследуемой подписи. Также параллельно решаются и диагностические задачи.

В соответствии с запросом адвоката на проведение почерковедческого исследования поступает подпись, которую выполнили на определении судьи арбитражного суда г. Д рукописным способом. Специалисту-почерковеду был поставлен вопрос о том, была ли выполнена подпись в определении судьей или ее выполнило другое лицо. Для сравнения были предоставлены подписи судьи на постановлениях и протоколах, удостоверенные арбитражным судом г. Д. В ходе сравнения особенностей движений, которые проявились при выполнении исследуемой подписи с особенностями движений, которые были проявлены в образцах подписи судьи, специалист установил различия общих признаков, включая транскрипцию, нажим, направление основания подписи, и частных признаков. Оценивая результаты сравнительного исследования, специалист установил, что выявленные различия являются относительно устойчивыми, образуя совокупность, которая достаточна для вывода о выполнении исследуемой подписи не судьей, а другим человеком. Это заключение почерковеда стало основанием для того, чтобы отменить названное определение арбитражного суда посредством кассационной инстанции.

Судебная экспертиза в ходе гражданского и арбитражного процесса может быть назначена не только в процессе судебного разбирательства, которое осуществляет суд первой инстанции, но и на этапе подготовки дела. Законодательно предусматривается назначение экспертизы в кассационной и апелляционной инстанциях. В основном экспертизу назначают суды первой инстанции, при этом судьи не всегда используют возможность назначить экспертизу при подготовке дела к судебному разбирательству. Ее назначение в кассации также производится редко, так как требует получения новых документов, которые содержат необходимый материал для проведения экспертизы, а также дополнительного времени. По этим причинам судьи чаще всего избегают назначения экспертизы в кассационной и апелляционной инстанции. Проведение судебно-почерковедческой экспертизы допустимо в кассационной инстанции тогда, когда ее проведение поручено эксперту, который вызван непосредственно в судебное заседание с целью провести исследование при условии, что для этого нет необходимости использовать специальное оборудование и длительные методы исследования, а также при наличии всех необходимых материалов, которые предоставляются вместе с ходатайством о назначении экспертизы.

Важный момент, который определяет эффективное проведение почерковедческой экспертизы, представлен качественной подготовкой и оформлением материалов, тщательным и целенаправленным осмотром вещественных доказательств. Это дает возможность точного определения объекта исследования, установки индивидуализирующих особенностей, определения вида и характера образцов почерка предполагаемого исполнителя и в конечном итоге ведет к правильной формулировке заданий для эксперта. Огромную роль играет исследование и осмотр рукописи в ходе постановки следователем или судом задач идентификационного характера или заданий, для которых требуется комплексное исследование документа и участие экспертов разных направлений.

В определение суда о назначении экспертизы должны быть включены вопросы для эксперта, информация об известных обстоятельствах по предмету экспертизы (например, условия выполнения рукописи, состояние исполнителя и др.), материалы для экспертизы, включая объект исследования и материал для сравнительного анализа.

К экспертизе должны представляться только подлинники исследуемых документов, поскольку по фотографиям документов, которые выполнены через копировальную бумагу, невозможно проводить техническое исследование, являющееся обязательным в соответствии с методикой судебной почерковедческой экспертизы. Во-вторых, очень нелегко установить условия, которые способны повлиять на изменения признаков почерка.

По этой причине представление фотокопий документов (например, ксерокопии, светокопии), а также документации, которая выполнена через копировальную бумагу, является крайне нежелательным, поскольку даже хорошая копия значительно ограничивает возможности для анализа почерка.

Также для успешного решения задач экспертами необходимы правильно собранные сравнительные материалы в виде образцов почерка предполагаемого исполнителя, поэтому вопрос о подготовке образцов очень важен. С помощью методики судебной почерковедческой экспертизы была осуществлена разработка общих требований, которые предъявляются к материалу для сравнения.

В литературе указано, что свободных образцов почерка необходимо не менее 5-6, при этом они должны быть разными по характеру (материалы личного дела, заявления, черновая запись и др.), свободных образцов подписей — не меньше десяти (подпись в платежной ведомости, заявлении, поручении и др.). Отбор экспериментальных образцов почерка должен производиться в количестве не менее 12 листов.

Рукописи для проведения исследования могут быть очень краткими и быть написанными в необычных условиях. По этой причине в них часто проявляются признаки, которые редко встречаются в почерке. В такой ситуации представление большого количества образцов почерка, которые будут разнообразны в соответствии с целевым назначением и условиями выполнения рукописей, даст возможность установки различных вариантов признаков почерка, определяя встречаемость, устойчивость и пределы вариативности. Также это позволит осуществить проведение полного и более глубокого сравнительного исследования, давая точную и правильную оценку его результатов.

Для анализа почерков, используя математические методы, в основе которых лежит вероятностная статистика, требуется большой объем образцов.

Для исследования сходных почерков их образцы по каждому предполагаемому исполнителю необходимо представить в виде разнохарактерных документов в объеме не менее 20 листов стандартного формата.

Виды образцов почерка и подписи

С целью решения судебных почерковедческих задач важно предоставить 3 вида образцов почерка, включая подписи. Они могут быть свободными, экспериментальными и условно-свободными. Первые из них представлены рукописями (подписями), которые выполнены человеком вне связи с делом, которое подвергается экспертизе. Они были созданы, когда исполнитель не предполагал их использование в будущем в качестве сравнительного материала при проведении экспертизы. Это могут быть тексты служебной переписки, автобиография, собственноручно заполненные анкеты, заявление, личное письмо, подпись в платежной ведомости, РКО и ПКО и др. Можно сказать, что свободные образцы — это наиболее ценный сравнительный материал, поскольку их выполнение не предусматривает намеренное изменение признаков почерка.

Важнейшим требованием, которое предъявляется к свободным образцам, можно считать несомненность их происхождения, которая проявляется в бесспорной принадлежности рукописи лицу, образцом почерка которого они служат. Для того, чтобы в этом убедиться, суд должен предъявить собранные рукописи для опознания лицу, от имени которого произошло их выполнение. Результат опознания необходимо зафиксировать в протоколе, а каждый образец должен быть удостоверен лицом, которое его выполнило (например: «Текст выполнен мною. Подпись»).

Если есть причины, по которым нет возможности представить рукописи для опознания самому человеку (смерть, пребывание в другом месте и др.), то их могут предъявить администрации компании, в которой этот человек работал, включая его коллег. Также в число опознающих лиц следователь может включить знакомых или родственников для того, чтобы подтвердить их принадлежность. Этот факт должен быть особо отмечен в постановлении о назначении экспертизы. В случае, когда какой-либо образец вызывает сомнение в его подлинности, а устранить их невозможно, то их нельзя представлять на экспертизу.

Ошибки, которые допущены при подборе образцов, могут повлечь экспертные ошибки, что направит суд на ложный путь.

Свободные образцы для экспертизы должны соответствовать исследуемому документу, что можно достичь их сопоставлением с документом по некоторым параметрам:

1. Письменность и язык, то есть образцы должны быть исполнены на таком же языке, что и исследуемый текст. В случае назначения экспертизы документов, которые выполнены на иностранном языке, необходимо определить язык и установить экспертное учреждение, где есть специалисты, способные провести подобную почерковедческую экспертизу. С целью решить вопрос об установлении языка суд использует знания специалиста-лингвиста (языковед). Тем не менее, существующие методики, включая методики ЭКЦ МВД России, так и РФЦСЭ при Минюсте, разрабатывались исключительно для кириллических надписей, в иностранных языках нормы написания другие, что усложняет уточнение информативности признаков. На практике, если есть запрос на осуществление экспертизы по иностранному тексту, необходимо отказаться от производства по причине отсутствия соответствующей методики;
2. Время исполнения. С течением времени, вне зависимости от относительной устойчивости письменно-двигательного навыка, почерк лица существенно меняется. Если происходит исследование рукописи, выполненной высоко выработанным почерком, то разрыв во времени исполнения анализируемого образца и текста часто составляет от 5 до 8 лет. В этой ситуации проведение сравнения можно проводить только тогда, когда человек не перенес за этот период болезни, в ходе которых могли произойти изменения признаков почерка. Также здесь важно исключить возможность воздействия внешних факторов.

Иногда важно, чтобы разрыв во времени был минимальным, что особенно важно при анализе документов, которые исполнены лицами преклонного возраста, а также теми лицами, у которых почерк низкой и средней степени выработанности.

В случае экспертизы рукописей, которые выполнены с большим временным разрывом, эксперт должен иметь информацию о возрасте, образовании, специальности человека, перенесенных им болезнях, которые способны оказать влияние на почерк. Это необходимо для того, чтобы в должной мере произвести оценку установленных в процессе исследований различающихся признаков почерка;

Изменение темпа может и не предусматривать ярко выраженные признаки необычного выполнения. По этой причине следователь или судья не всегда замечают это, осматривая документ. Именно поэтому с целью более тщательного оформления материалов при назначении экспертизы почерка, следователю необходимо обратиться за помощью к специалистам, получить соответствующие консультации от сотрудников экспертных учреждений;

1. Способ выполнения. Если исследуемый объект выполнен с подражанием определенному шрифту (например, чертежный) или был написан левой рукой (когда человек правша), то рекомендовано найти свободные образцы, выполненные подобным образом и способом. Это связано с необходимостью установить комплекс признаков, которые специфичны для такого письма. Почерковедческая экспертиза, проведенная без соответствующих образцов почерка, проводится редко. Это предусмотрено для случаев, когда в исследуемой рукописи (например, которая выполнена с подражанием печатному шрифту в быстром темпе) проявляются признаки скорописного почерка.

Потребность в наличии свободных образцов, которые выполнены той же рукой, проявляется в случае, когда на исследование поступила рукопись, выполненная левой рукой. Если лицо всегда пишет левой рукой (например, по причине отсутствия или болезни правой руки, когда он левша с рождения), то свободные образцы подбираются в соответствии с общими правилами.

К письму левой руки можно прибегнуть в качестве средства изменения своего почерка, то при отсутствии навыка такого письма в исследуемом объекте обычно обращает на себя внимание резко деформированный внешний вид букв и знаков. Это может быть «зеркальность», разностороннее положение продольных осей букв, ярко прорисованные изломы штрихов; неустойчивый характер общих признаков почерка, неравномерность в размерах письменных знаков, отличие в строении одноименных букв;

1. Признаки письменной речи. Свободные образцы должны соответствовать исследуемому документу в соответствии с признаками письменной речи (функционально-стилистическая принадлежность текста). В этой ситуации в качестве свободных образцов могут быть использованы письменные доклады, дипломная работа, статья, конспект, максимально полно отражающие особенности письменной речи лица, которое писало текст;
2. Экспериментальные образцы, которые представлены рукописями, выполненными специально для экспертизы, которая назначена следователем по конкретным гражданским или уголовным делам. Любой экспериментальный образец почерка, подпись, как правило, должен выполняться в присутствии следователей. Это исключит сомнение в подлинности образцов. Свободные и экспериментальные образцы должны соответствовать исследуемому объекту по всем параметрам, которые мы рассмотрели выше.

В качестве преимущества экспериментального образца можно выделить то, что его можно взять в условиях, которые по максимуму приближены к тем, в которых предположительно был выполнен исследуемый текст. По этой причине судьям необходимо строго придерживаться правил получения экспериментального образца. Они должны самостоятельно формировать условия их отбора при осмотре исследуемого документа на основе данных, которые были получены при допросе лиц, причастных к его изготовлению.

Эксперты рекомендуют отбор 10 – 15 листов рукописного текста таким образом: после написания каждый лист сразу переворачивается вниз лицевой стороной, что повторяется несколько раз. Это даст возможность снизить возможность исказить признаки почерка для испытуемого лица с помощью исключения зрительного восприятии текста, который он уже выполнил.

В число условно-свободных образцов почерка и подписей можно включить рукописи или подписи в документах, выполненных после начала судебного производства (не специально для сравнения). Например, документы по делу, включая замечания, жалобы, объяснения, протоколы допросов, а также другие рукописи, которые были выполнены во время ведения дела.

Одновременно с этим важно учесть, что для подготовки сравнительных материалов почерковедческой экспертизы в соответствии с особенностями некоторых почерковых объектов характерна особая специфика.

Наиболее распространенным объектом почерковедческих экспертиз являются подписи на документах, которые производятся на основе выработанного письменно-двигательного навыка. По причине частого повторения одинакового сочетания букв фамилии, формирование подписи происходит быстрее, чем почерка, при этом появляется устойчивость в особенностях написания букв, которая характеризует индивидуальность подписи и автоматичность движений. При воздействии внешних факторов у пишущего лица может произойти выработка разных вариантов подписей, когда он исполняет разнородные документы. Также написание определенного варианта подписи зависит от состояния лица, числа подписей, которые выполняются на документах, и даже от размера графы, включая ее место в бланке документа. Транскрипцию подписи можно классифицировать на буквенную, штриховую и смешанную.

Для судебного почерковедения характерна собственная методика исследования подписи. Особенность проведения такой экспертизы состоит в обязательном определении экспертом подлинности подписи путем определения того, выполнена ли она лицом, от имени которого значится в документе, не выполнена ли подпись с использованием средств подделки.

Из рассмотренного выше следует и своеобразие формулирования вопросов в случае назначения экспертизы, включая специфические требования к свободным и экспериментальным образцам.

При получении у подозреваемого экспериментальных образцов в дополнение к свободным образцам его подписи должны быть взяты образцы почерка в виде фамилий лиц, которые выполняли исследуемые документы. Образцы необходимо выполнить на отдельных листах с временным интервалом и в несколько приемов для исключения подражания, срисовывания подписи.

При исследовании рукописей, которые выполнены измененным почерком, особую сложность для следователя представляет подготовка образцов почерка. Осматривая исследуемый документ, несложно определить тип искажения (например, письмо с подражанием печатному шрифту, которое выполнено левой рукой в случае отсутствия навыка писать этой рукой, изменение наклона почерка). В этих ситуациях следователь вправе самостоятельно отобрать экспериментальные образцы, предлагая подозреваемому написание с изменением этих же признаков. Часто установление типа изменения почерка может потребовать участия специалиста судебного почерковеда. Именно он учитывает характер изменений почерка в исследуемом документе, с помощью чего возможно определение условий отбора экспериментальных образцов у определенных лиц и отбор их вместе со следователем.

В. Ф. Орлова рассматривала в своих работах систему идентификационных признаков почерка. Она предполагает классификацию общих признаков на несколько групп:

• топографические признаки, отражающие пространственную ориентацию;
• признаки, которые отражают степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка;
• признаки, посредством которых отражается структурный характер сформированности письменно-двигательного навыка;
• признаки, которые отражают структурные характеристики траектории движений.

Сложности в проведении оценки выявленных совпадающих и различающихся признаков, установление их возможной связи с искажением способны вызвать потребность в получении для почерковедческой экспертизы большого объема разного по характеру сравнительного материала. Эксперты должны располагать как сравнительными, так и экспериментальными образцами, при этом их число должно быть не менее 40 листов.

При назначении экспертизы для установления исполнения документов сходными почерками, рекомендуют использовать дополнительные приемы. Они предполагают получение экспериментальных образцов у лиц, почерк которых подвергается экспертному исследованию.

Специалисты утверждают, что на устойчивость признаков почерка оказывают влияние характер и объем письменной практики, возраст лица и состояние его здоровья. По этой причине при назначении почерковедческой экспертизы необходимо сообщить эксперту информацию о предполагаемых исполнителях рукописи.

В ходе подготовки образцов судом должен быть учтен факт, что с течением времени у лиц, обладающих несформировавшимся почерком, а также у людей преклонного возраста или тех, кто перенес заболевания, в течение времени, которое прошло с момента написания и до назначения экспертизы, могут происходить существенные изменения в почерке.

Что касается исследования почерка лиц преклонного возраста, то в этом случае необходимы образцы, близкие по времени выполнения к моменту формирования исследуемого документа. В этой ситуации эксперт должен обладать информацией о возрасте и состоянии здоровья лиц, в отношении которых он должен проводить почерковедческую экспертизу. Это обусловлено тем, что преклонный возраст влечет значительные изменения в почерке.

Во многих гражданских делах подпись в финансовых и платежных документах представляет собой значимый идентифицирующий объект для почерковедческой экспертизы. Именно по этой причине сегодня судебная почерковедческая экспертиза является важным источником доказательств в процессе установления истины по многим гражданским и арбитражным делам.

ЗАО «Братский деревообрабатывающий комбинат» получило кредит в Сбербанке в сумме 30 миллионов рублей под 25% годовых на 1 год. Прокуратура определила, что мэр при заключении договора нарушил требования бюджетного законодательства. Во время проведения сделки предельная сумма гарантий муниципалитета составляла 16 миллионов рублей и была исчерпана полностью. Кредит выдавался под гарантию городской администрации, при этом контрольным пакетом акций предприятия обладала жена мэра Т. Петрунько. Тем не менее, мэр города заявил, что его подпись подделали. Для выявления злоумышленников проводились судебные почерковедческие и технические экспертизы, в ходе которых экспертами было установлено, что подпись мэра и печать администрации Братска на договоре являются подлинными. Несмотря на это, договор не прошел регистрацию в финансовом управлении города. По этой причине его признали недействительным.

Сложнейшая проблема для судей при рассмотрении арбитражных и гражданских дел представлена подготовкой материала для сравнительного анализа в случае осуществления почерковедческой экспертизы. Часто для экспертизы предоставляется недостаточно материала, по причине чего эксперты вынуждены ходатайствовать о том, чтобы им представили дополнительные материалы и уточнили некоторые обстоятельства, связанные с производством экспертизы. Судья не всегда знает, какие именно образцы почерка предоставить эксперту, каким образом происходит их получение и как осуществляется проверка их достоверности. Кроме этого, в определении о назначении судебной почерковедческой экспертизы может не быть информации о вопросах и кандидатурах экспертного учреждения и самого эксперта, которые предложили участвующие в деле лица. Это существенно нарушает гражданско-процессуальное) законодательство (ст. 79 ГПК).

Ошибки, допускаемые судьями при назначении почерковедческой экспертизы, включая подготовку материалов, формулировку вопросов и т.п., часто ведут к экспертной ошибке, что, в свою очередь, приводит к судебной ошибке. Для того чтобы избежать эти проблемы судьи должны подвергнуть более тщательному исследованию методическую литературу, касающуюся назначения почерковедческой экспертизы. Именно в ней формулируются основные рекомендации по этому вопросу. Перед экспертом важно поставить четкий и ясный вопрос, не допускающий двойного толкования. Также вопрос не должен выходить за рамки компетенции эксперта, а должен соответствовать современному уровню развития судебного почерковедения и отвечать требованиям методики проведения подобных экспертиз.

Ошибки, которые связаны с назначением и осуществлением экспертизы, могут возникать не только по вине судей и прочих лиц, которые имеют право назначать экспертизу, но и по вине самих экспертов. Почерковедческая экспертиза и исследование — это сложный мыслительный и логический процесс, в ходе которого эксперт делает определенные выводы. В процессе всего анализа эксперт проводит оценку и анализ полученной информации.

Особенности экспертной оценки при осуществлении почерковедческой экспертизы

Оценка — это определение идентификационной или неидентификационной информативности свойств и признаков, значения совпадающих и различных признаков как отдельно, так и в совокупности.

Оценка характеризуется оценочными суждениями эксперта, где определяется роль и место оцениваемых свойств и признаков в формировании его промежуточных выводов, которые производятся по результатам раздельного и сравнительного исследования, и окончательных выводов по итогам оценки всех результатов.

Оценка должна рассматриваться не в качестве одноименного акта, а в качестве определенного процесса логического доказывания. Для каждого этапа экспертного исследования характерна собственная специфика оценочной деятельности, которая может относиться к характеру и предмету оценки.

На этапе раздельного исследования эксперт проводит оценку признаков, которые являются наиболее распространенными, и тех, которые встречаются редко. Эти признаки в своей совокупности способны индивидуализировать почерк конкретного лица.

Оценки и суждения эксперта на этапе раздельного экспертного исследования должны быть отражены в заключении как частные синтезы.

Оценка признаков на этапе сравнения связана с анализом признаков, которые совпадают и различаются. Первые из них оцениваются, в первую очередь, исходя из частоты их встречаемости (идентификационная информативность). Различающиеся признаки устанавливают, устойчивы они или нет. Устойчивые различия, которые невозможно объяснить действием определенных факторов, могут являться основой отрицательного вывода о тождестве, случайные различия не всегда могут оказать влияние на заключительную оценку. Различия признаков важно оценивать, учитывая возможные причины их появления (временной разрыв между моментом исполнения текста и моментом отбора образцов, действие внешних факторов).

Важный этап оценки представлен ее заключительной стадией, на которой оценочная деятельность способна приобретать самостоятельное значение. Здесь производится оценка различий и совпадений признаков, учитывая все имеющиеся данные.

Экспертная оценка, таким образом, рассматривается в качестве процесса накопления информации, что на соответствующей стадии приводит к образованию такой ее совокупности в виде системы. Она представляет собой достаточное основание для определенных выводов. Накопление информации, которая подвергается оценке эксперта, связано с анализом совпадающих и различных признаков. Не исключается, что эксперт формулирует положительный вывод, используя совпадающие признаки при наличии различий признаков. Отрицательный же вывод может быть сформулирован с помощью различий, но при наличии совпадений. В этих случаях число признаков, которые формально противоречат выводам эксперта, не играет решающую роль в оценке, поскольку основой является определение их природы и причины проявления. Эксперт может формулировать на основе 3 – 4 различающихся признаков и при наличии 20 совпадающих признаков отрицательный вывод. Совпадения признаков он объясняет тем, что они являются распространенными, а различия не представляют собой результат искажения или действий другой причины, которая влечет за собой изменение в почерке.

Можно сказать, что количественные характеристики сами по себе не обладают преимуществами перед качественными в подобных случаях.

Существует 2 группы факторов, которые влияют на оценочную деятельность эксперта, включая объективные и субъективные. В число первых из них можно включить факторы, которые определяют оценочную деятельность эксперта-почерковеда (например, материал, поступающий на почерковедческую экспертизу).

В число научных положений методики почерковедческой экспертизы важно включить общие положения и принципы теории идентификации, результат анализа основных свойств почерка, выработанные методики исследования для определенных объектов почерка.

В существенной мере научная обоснованность заключения и характер выводов эксперта-почерковеда зависят от особенности и объема графического материала, который содержится в исследуемых документах и сравнительных материалах в форме образцов.

При знакомстве с материалами, которые поступают на экспертизу, экспертам необходимо проявлять максимальное количество внимания для получения данных об основных свойствах почерка, включая индивидуальность и устойчивость его признаков. Благодаря этому возможно идентифицировать личность исполнителя.

Субъективные факторы, которые влияют на результаты оценочной деятельности, включают степень овладения специальными знаниями, профессионализм и интуицию, психологические качества.

Основная причина ошибок в выводах эксперта об исполнителе рукописи заключается в отсутствии опыта в производстве почерковедческой экспертизе, недостаточный уровень квалификации и как результат — не точная оценка значения установленных признаков.

В первую очередь важно принимать к учету субъективные качества эксперта в качестве личности, включая его общий уровень подготовки, познание предмета почерковедческого исследования, владение методиками исследований почерковых объектов. Также важно помнить о требованиях, которые необходимы для профессиональных функций. Их отсутствие способно оказать негативное влияние на заключение (например, высокая избирательная способность зрительного анализатора, высокое чувство ответственности, точное зрительное восприятие, исключительная внимательность и др.).

Недостатки, с которыми могут столкнуться эксперты-почерковеды, могут создать почву для процессуального нарушения. Это обусловлено тем, что вопрос о назначении экспертизы должен решаться в рамках гражданского процесса на заседании суда, а сам процесс исследования осуществляет эксперт.

Вместе с этим можно выделить еще одну важная проблема в судебном почерковедении в виде оценки заключения эксперта судами. Как мы отметили выше, почерковедческую экспертизу проводят в соответствии с решением судебных органов, поэтому результативность ее проведения зависит от объективной оценки заключения эксперта судом. Для этого важно, чтобы суд уяснил суть этого исследования, оценивая его значение для судебного производства.

Если рассмотреть проверку достоверности заключений эксперта-почерковеда, то она включает:

• сопоставление с другой информацией по делу и в целом в системе доказательств;
• пояснение заключений экспертом в рамках гражданского и арбитражного процесса;
• консультации специалиста;
• назначение и проведение дополнительных и повторных экспертиз.

Оценку заключения осуществляют субъекты доказывания в соответствии с внутренним убеждением, принимая за основу всестороннее, полное, объективное и непосредственное исследование доказательств.

Источник: https://zaochnik.com/spravochnik/pravo/sudebnye-ekspertizy-v-grazhdanskom-sudoproizvodstv/provedenie-sudebnoj-pocherkovedcheskoj-ekspertizy/

Почерковедческая экспертиза: когда востребована и что исследуют эксперты

Почерковедческая экспертиза является одним из самых востребованных видов экспертиз. Это неудивительно, ведь чаще всего мошенники подделывают именно подписи в документах — договорах, доверенностях, завещаниях, накладных. Поэтому, заключение почерковедческой экспертизы является одним из важных доказательств при разрешений споров в арбитражных судах, по гражданским и уголовным делам.

Что такое почерковедческая экспертиза?

Экспертиза почерка (или почерковедческая экспертиза) — это исследование рукописного текста, подписи, которое направлено на установление исполнителя этого текста, подписи. Исследование проводит эксперт-почерковед.

Почерк – индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит зрительно-двигательный образ выполнения рукописи, реализуемый с помощью системы движений. Судебное почерковедение — это раздел криминалистики, который занимается изучением развития письменно-двигательных навыков человека, а также разработкой методов почерковедческой экспертизы.

2. Предмет экспертизы

Предметом экспертизы являются факты (обстоятельства), которые эксперт устанавливает на основе специальных знаний в области судебного почерковедения, применяя методики экспертного исследования.

Экспертиза, в зависимости от обстоятельств конкретного дела, может:

• установить или опровергнуть факт написания текста конкретным лицом;
• установить способы выполнения тех или иных рукописей/подписей;
• установить состояние конкретного лица в момент исполнения рукописи, а также типологические свойства его личности (пол, возраст, физические и профессиональные особенности, состояние опьянения и т.д.).

3. Что является объектом почерковедческой экспертизы?

Из материалов гражданского или уголовного дела эксперт-почерковед получает исходные данные, необходимые для первоначального экспертного анализа. К исходным данным относятся: информация об исполнителе, возраст, профессия, родной язык и возможные заболевания, а также обстоятельства дела.

Непосредственным объектом судебно-почерковедческой экспертизы является рукописный текст, а также выраженная в нем система свойств почерка. К объектам относятся:

• Рукописный текст. Он может быть выполнен как буквенными обозначениями (с помощью букв), так и цифровыми (с помощью цифр);
• Краткая запись. Вид рукописи, содержащий одно-три слово или одну-семь цифр;
• Подпись. Вид рукописи, отражающий фамилию, нередко имя и отчество лица в виде букв или условных письменных знаков. Подпись имеет удостоверительное значение.

Тексты, которые исследует экспертиза, по объему делятся на :

• Большие (1 страница стандартного листа);
• Средние (от ½ страницы до 10 слов);
• Малые (менее 10 слов). К ним относятся краткие записи и подписи.

Эксперт исследует рукописный текст в различных документах, выполненный обычными (или необычными) пишущими приборами на бумаге (или на других материалах). К необычным пишущим приборам относятся, например, гвоздь, кисть, а к необычным материалам — стена, дерево, кожа.

4. Когда нужна почерковедческая экспертиза?

В судебной практике достаточно часто возникает необходимость в исследовании почерка и подписей в договоре, расписке, завещании, подписных листах, других письменных текстах, то есть при исследовании вещественных доказательств. К ним, в том числе, относятся и финансовые документы: ведомости, счета, приходные и расходные кассовые ордеры, накладные, частные письма и др.

Почерковедческая экспертиза в судопроизводстве наиболее востребована по следующим категориям дел:

• имущественные споры (наследство, бракоразводные дела, договор дарения, купля-продажа недвижимости);
• споры по долговым обязательствам (долговые расписки, кредитные договоры);
• споры о подлинности подписи в нотариальных документах;
• налоговые споры.

5. Какие задачи решает эксперт-почерковед?

Основными задачами судебно-экспертного исследования почерка являются:

• установление конкретного исполнителя рукописи, подписи, цифровой записи;
• установление условий, при которых выполнялись различного рода документы (физическое состояние пишущего, его положение при письме, намеренное искажение почерка, подражание почерку определенного лица при составлении документа от имени последнего и т.д.).

Пределы компетенции определяются кругом вопросов, которые могут быть поставлены на разрешение эксперта. Судебно-почерковедческие задачи можно разделить на идентификационные, диагностические и классификационные.

Идентификационные задачи позволяют решить вопросы:

• индивидуальной идентификации исполнителя исследуемой рукописи/подписи;
• групповой принадлежности исполнителя исследуемой рукописи.

Перед экспертом могут быть поставлены следующие вопросы:

• Выполнен ли текст (расписки) конкретным лицом «N»?
• Кем выполнен текст(расписки) «N», «A» или другим лицом ?
• Выполнена ли подпись от имени «N» им самим или другим лицом?
• Одним или несколькими лицами выполнены подписи в документах 1 и 2 от имени «N»?

Диагностические задачи позволяют установить условия (обычные или необычные), в которых выполнялась подпись/текст.

Почерк человека сохраняет индивидуальные и устойчивые признаки, но может изменяться под воздействием необычных условий («сбивающих» факторов). Изменение привычных свойств почерка отражается в виде диагностических признаков. Комплекс диагностических признаков может помочь эксперту не только прийти к выводу о том, что текст выполнен в необычных условиях, но в определенных случаях даже установить конкретный «сбивающий» фактор.

Перед экспертом могут быть поставлены следующие вопросы диагностического характера:

• Выполнена ли подпись конкретного лица с намеренным искажением своей подписи?
• Выполнена ли подпись от имени конкретного лица с подражанием подлинной подписи?
• Выполнена ли подпись от имени конкретного лица в состоянии алкогольного опьянения?
• Выполнен ли текст или подпись с подражанием почерку или подписи конкретного лица от имени вымышленного лица.

Классификационные задачи связаны с установлением принадлежности почерка лица к определенной группе: мужчина/женщина, возраст, и т.д. в обычных (измененных) условиях.

При их разрешении эксперт отвечает на следующие вопросы:

• Выполнен ли рукописный текст мужчиной или женщиной?
• К какой возрастной группе относится автор рукописного текста?
• Не выполнена ли исследуемая рукопись намеренно измененным почерком, с подражанием мало выработанному почерку, почерку конкретного лица, левой рукой (если привычно он пишет правой)?
• Не дописаны ли слова или цифры к данному тексту другим лицом? Не выполнены ли фрагменты текста, отдельные документы разными лицами?
• Не выполнен ли рукописный текст (подпись) в необычной обстановке (например, на холоде, в непривычной для исполнителя позе и т.п.), в необычном состоянии пишущего (болезнь, алкогольное или наркотическое опьянение, состояние аффекта и проч.)?

6. Какие материалы необходимы эксперту для исследования?

Для экспертизы почерка эксперту необходимо иметь сравнительные образцы. Они могут быть трех видов:

• Свободные;
• Условно-свободные;
• Экспериментальные.

Свободные образцы рукописи/подписи — это образцы, которые выполнялись конкретным лицом не в связи с судебным делом, до суда. Это наиболее ценный материал для сравнения, ведь исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы для проведения экспертизы. К таким образцам могут относиться любые виды рукописного текста или подписи, записки, подписи в документах, заметки и т.д. Основное условие для свободных образцов это:

Экспериментальные образцы почерка выполняются специально для экспертизы. Экспериментальные образцы имеют несомненный плюс в том, что их принадлежность исполнителю не ставится под сомнение, их можно выполнить в нужном количестве и в условиях, максимально приближенных к условиям выполнения исследуемого документа. Недостатком данного вида образцов является то, что исполнитель может намеренно искажать почерк.

Условно-свободными образцами являются образцы, которые были выполнены в период судебного разбирательства, но не специально для экспертного исследования.

7. Особенности экспертизы подписи

Экспертиза подписи — наиболее часто встречающийся вид почерковедческой экспертизы.

Подпись — это очень короткий рукописный текст и ее экспертиза может представлять большую сложность. Кроме того, у человека есть несколько вариантов подписей, которые зависят от документа, в котором он расписывается, от количества подряд проставляемых подписей, от условий выполнения, от возраста. Подпись формируется у человека к 23 годам, а после 60 лет может меняться в силу возрастных изменений здоровья.

Подготовка сравнительных образцов для проведения экспертизы подписи имеет свои особенности. В частности, требуется не менее 10 образцов для проведения исследования. В ряде случаев невозможно получить свободные образцы подписи. Тогда эксперт делает соответствующую отметку в исследовании, и экспертиза проводится на основании условно-свободных и экспериментальных образцов. Иногда невозможно получить экспериментальные образцы (например, если речь идет о подписи в завещании умершего человека).

8. Способы подделки подписи

В экспертной практике часто встречаются подписи, выполненные путем технической подделки. Это означает, что подписи являются не подлинными, а нанесенными от имени определенного лица с применением каких-либо технических приемов и использованием конкретной подписи (как правило, подлинной) этого лица.

К наиболее распространенным относятся следующие способы технической подделки:

• перерисовка на просвет (возможно, с предварительной подготовкой карандашом с последующей наводкой);
• перекопирование с помощью копировальной бумаги;
• передавливание штрихов подписи-модели с последующей наводкой красящим веществом;
• подделка с помощью компьютерных технологий.

Подписи, выполненные с помощью технических приемов, являются сложными для исследования объектами из-за целого ряда факторов, обусловленных способом их нанесения.

9. Итог экспертизы

Итогом экспертизы является экспертное заключение. Оно выполняется в соответствии с требованиями Федерального закона «О государственной судебно-экспертной деятельности».

Экспертное заключение состоит из трех основных частей:

1. Вводная часть. В ней указана информация об эксперте, материалах дела, поставленных вопросах.
2. Исследовательская часть. Включает описания методик и приемов, которые использовал эксперт, а также ход исследования, промежуточные выводы.
3. Выводы эксперта. Эксперт обобщает промежуточные результаты и оформляет выводы, которые являются ответами на поставленные перед ним вопросами.

К заключению прикладываются фотоснимки, изображения, схемы, полученные в ходе исследования. Заключение удостоверяется подписью эксперта и штампом экспертного учреждения.

Наибольшую ценность для суда имеют категорические выводы эксперта. К сожалению, это не всегда возможно. Будет ли вывод категоричным или нет, зависит от нескольких факторов — объема и качества сравнительных материалов, корректно поставленных перед экспертом вопросов, и конечно, от квалификации эксперта.

Необходимо помнить, что в полномочия эксперта не входит решение правовых вопросов, они находятся в компетенции суда.

10. Сколько стоит?

Стоимость — от 10 000 руб. за один исследуемый объект. Стоимость может значительно снизится в зависимости от сроков, сложности и количества объектов подлежащих исследованию.

Источник: https://ceur.ru/library/articles/pocherkovedcheskaja_jekspertiza/item128837/

Судебная почерковедческая экспертиза

Общие сведения о почерке. В зависимости от характера совершенных преступлений следователи и оперативные работники часто обнаруживают и используют для установления отдельных фактов и событий различного рода рукописные документы. К ним относятся первичные или сводные учетные и отчетные документы в виде нарядов, ведомостей, накладных, кассовых чеков и др. рукописи подозреваемых, обвиняемых (письма, записки, записи в блокнотах, дневниках, пометки и надписи, выполненные на различных материалах и предметах в момент совершения преступлений, записи адресов на почтовых конвертах и посылках и т.д.). Тексты, записи и пометки в рукописных документах могут быть выполнены чернилами, карандашом, через копировальную бумагу, шариковой ручкой и другими орудиями письма. На различных предметах и материалах встречаются также надписи, выполненные мелом, куском извести, краской, заостренными предметами и т.п.

Рукописи, обнаруживаемые на местах происшествий или изымаемые при обыске, в том числе и при личном обыске, бывают краткими и пространными, выполненными неизмененным почерком и почерком измененным. Изменения в почерке могут происходить от условий письма или намерений пишущего (скорописная маскировка, написание текста печатными буквами или левой рукой, использование необычного орудия письма и т.д.). Практике известны случаи выполнения рукописей с подражанием почерку определенного лица.

Письмо в широком понимании является средством закрепления звуковой речи во времени с помощью начертательных знаков, которые воспринимаются зрительно. При письме пользуются строчными и прописными буквами, римскими и арабскими цифрами, специальными научными знаками, знаками препинания, диакритическими знаками и лигатурами (сочетанием двух или нескольких письменных знаков, написанных слитно или вписанных друг в друга). Формирование письменной речи на любом языке представляет собой сложный процесс. Он слагается из технических, графических и орфографических навыков. На развитие навыков письма, на его технику и определенную устойчивость признаков влияет ряд факторов: методика обучения, степень тренированности и профессия.

Исходные теоретические положения устойчивости графических и иных навыков письма содержатся в учении академика И. П. Павлова о динамическом стереотипе.

Несмотря на колебания, которые естественны для каждого почерка, последний настолько индивидуален, что по рукописи можно установить ее исполнителя. Безусловно, рукопись должна содержать такой объем графических признаков, который достаточно индивидуализировал бы исполнителя.

Признаки почерка бывают общими и частными. К общим относятся признаки, характеризующие почерки в целом, как систему привычных движений, и темп письма. В них также включают размер, наклон, разгон, связность и нажим почерка. Частными являются признаки, характеризующие систему движений при выполнении отдельных элементов и письменных знаков (форма и направление движений, их протяженность и количество, последовательность и относительное размещение и так называемые топографические признаки — расположение текста в строке, на одной странице, во всем документе).

Вопросы, разрешаемые экспертизой. Постановка перед экспертизой вопросов зависит не только от задач, которые решает по делу следователь или оперативный работник, но и от характера исследуемых рукописных материалов. По каждому конкретному делу они далеко не одинаковы. Это объясняет специфику предлагаемых на разрешение экспертизы вопросов, из которых наиболее часто встречающимися могут быть следующие:

Как давно написан текст документа (время возникновения документа устанавливается относительно, например, по примененному алфавиту, существовавшим правилам грамматики и др.)?

В каком состоянии находилось лицо при выполнении текста документа (этот вопрос также решается относительно, путем сравнения текстов, выполненных одним и тем же лицом в нормальном и болезненном состоянии)?

В каких условиях был написан текст — в обычных или необычных?

Весь ли рукописный текст выполнен в данном документе одновременно?

Какой рукой (правой или левой) выполнен текст?

Каков возраст лица, написавшего определенный документ (школьник, лицо среднего или старческого возраста)?

Одним или разными лицами выполнены тексты всех исследуемых документов?

Выполнен ли текст или отдельные фрагменты исследуемого документа данным лицом?

Образцы почерка для сравнения. Для разрешения вопросов об исполнителе рукописного текста, цифровых и других записей в распоряжение эксперта представляют образцы почерка.

Образцы почерка подразделяются на общие, выполненные обычным для данного лица (обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего и т.д.) почерком и в обычных условиях, и специальные, выполненные рисовкой, вычерчиванием, с подражанием печатному шрифту, то есть с соблюдением специальных условий.

К общим свободным образцам относятся рукописи, в отношении которых имеется уверенность, что их исполнитель не предполагал, что они будут использованы в качестве образцов почерка для экспертизы. Обычно это рукописи, написанные вне всякой связи с расследуемым преступлением. Наряду с этим общие образцы могут быть и экспериментальными, когда, например, рукописи выполняются подозреваемым лицом по предложению следователя или оперативного работника в связи с расследуемым преступлением.

Для проведения почерковедческих экспертиз в распоряжение эксперта должны быть направлены как свободные, так и экспериментальные образцы почерка. Отсутствие или неудовлетворительность свободных образцов почерка нередко влекут невозможность выполнения экспертизы или недостаточную определенность выводов эксперта. Представление лишь одних экспериментальных образцов допускается в исключительных случаях при невозможности получения свободных образцов, что обязательно отмечается в постановлении о назначении экспертизы.

Важнейшим требованием, предъявляемым к свободным образцам письма, является их достоверность, то есть несомненность происхождения. Поэтому следователь или оперативный работниц должен удостовериться в том, что свободные образцы, направляемые эксперту, действительно выполнены данным лицом.

Экспериментальные образцы почерка получают двумя путями: посредством диктовки или предложения составить какой-либо документ (автобиография, объяснение по определенному вопросу, заявление или другой документ).

При наличии достаточного количества свободных общих образцов можно ограничиться первым способом: при недостаточности или отсутствии свободных образцов необходимо получение образцов как под диктовку, так и в виде самостоятельного письма. Не допускается предоставление лицу возможности списывать текст с подлежащей исследованию рукописи или заранее заготовленного текста. Иногда обстоятельства дела требуют, чтобы лицо, чей почерк подвергают исследованию, не знало, что выполняемая им рукопись будет направлена на экспертизу. В таких случаях довольствуются самостоятельно исполненными им образцами, не получая образцов текста, написанного под диктовку.

Кроме свободных образцов почерка, все остальные рукописи, предназначаемые для экспертизы, должны быть выполнены лицом в присутствии следователя или оперативного работника.

Текст диктуется ровным, спокойным голосом, достаточно ясно, но без выделения и подчеркивания интонацией особенностей написания отдельных слов и их частей. Нельзя принуждать пишущего воспроизводить буквы определенной формы, писать крупнее, мельче, с определенным наклоном, ставить знаки переноса и препинания в определенных местах, требовать того или иного размещения текста и т.п. Орудия письма и бумага должны соответствовать исследуемому документу. Требуется, чтобы поза при письме была обычной, то есть лицо, у которого отбираются образцы почерка, писало сидя за столом. Если в процессе повседневной работы данное лицо пользуется очками, следует обязательно соблюсти это условие и при написании им экспериментального текста.

Кроме общих образцов почерка, нередко возникает необходимость в подготовке специальных образцов, то есть таких, которые выполняются путем рисовки, вычерчивания, либо написанных в необычных условиях. Они также бывают свободными и экспериментальными.

В тех случаях, когда исследуемая рукопись выполнена путем рисовки. вычерчивания, левой рукой или иным необычным способом, оперативный работник или следователь при подготовке образцов почерка для экспертизы выясняет, не пользуется ли данное лицо этими способами письма повседневно. В остальном при получении свободных специальных oбразцов соблюдаются требования, предъявляемые к подбору общих свободных образцов почерка.

Второй вид специальных образцов почерка получают или под диктовку или посредством предложения лицу составить в присутствии следователя или оперативного работника какую-либо рукопись. В обоих случаях соблюдаются условия, соответствующие написанию исследуемого документа (способ выполнения, шрифт, бумага, орудие письма и т.п.). Для этого в распоряжение лица, у которого отбираются образцы, представляются соответствующие орудия и материалы письма. В полученных образцах может не оказаться характерных признаков, наблюдающихся в исследуемой рукописи. Тогда следователь или оперативный работник предлагает этому лицу исполнить рукописный образец определенным способом и шрифтом или в строго заданных условиях (например, стоя, полулежа, на стене, в перчатках, при плохом освещении и т.п.). Однако понуждать к этому категорически запрещается.

Для экспертизы текстов, написанных левой рукой, необходимы специальные рукописные образцы, выполненные левой рукой подозреваемого. Отбираются они путем диктовки заранее подготовленного текста. Кроме этих образцов, эксперту должны быть направлены и общие образцы почерка правой руки подозреваемого.

Принадлежность представляемых на экспертизу образцов почерка определенному лицу или лицам фиксируется в протокола изъятия образцов (ст. 186 УПК РФ), который составляется с соблюдением требований ст. ст. 141 и 142 УПК РФ. В протоколе изъятия в отношении общих образцов указывается время их возможного написания, а в отношении экспериментальных и специальных — время отобрания и способ их получения (под диктовку, самостоятельное письмо) образцы описывают также в постановлении о назначении экспертизы с указанием, кем они выполнены. При этом эксперту полезно также сообщить сведения о возрасте, образовании, национальности, роде занятий и физических особенностях (плохое зрение, отсутствие пальца, дрожание рук, положение тела при письме и т.п.) предполагаемого исполнителя исследуемой рукописи.

При хранении в уголовном деле или пересылке рукописных документов на экспертизу должны строго соблюдаться меры предосторожности, гарантирующие полную сохранность этих документов в неизменном виде. В связи с этим их нельзя прошивать, хранить при высокой температуре или в среде с повышенной влажностью, делать на них пояснительные надписи, они не должны соприкасаться с химически активными веществами.

Если у вас есть сайт или домашняя страничка — поддержите пожайлуста наш ресурс, поставьте себе кнопочку, скопировав этот код:

Почерковедческая экспертиза представляет собой исследование почерка рукописей и подписей и направлена на установление фактов принадлежности почерка конкретному лицу, подлинности подписи, подражания (фальсификации) рукописного документа и т.п.

Судебно-почерковедческая экспертиза — один из самых сложных видов криминалистических исследований. Трудности в ее производстве связаны с тем, что письменно-двигательный навык человека имеет сложноорганизованную психофизиологическую основу, а процесс выполнения рукописи — непосредственного объекта исследования — чаще всего сопровождается воздействием сразу нескольких различных внешних или внутренних сбивающих факторов.

Судебно-почерковедческая экспертиза представляет собой исследование, проводимое экспертом на основе специальных познаний в области судебного почерковедения в соответствии с уголовно-процессуальным и гражданско-процессуальным законодательством в целях установления фактов (фактических обстоятельств), имеющих доказательственное значение по уголовным и гражданским делам.

Все задачи судебно-почерковедческой экспертизы подразделяются на три условно самостоятельные группы: идентификационные, диагностические и ситуационные. Идентификационные исследования направлены на установление (либо отрицание) конкретного исполнителя рукописи (подписи). Особенностью диагностических исследований является их ориентация на установление максимума сведений о личности писавшего (общефизических свойств, субъективных качеств, социально-демографических данных, психофизиологических и патологических состояний, навыков). Ситуационные исследования направлены на определение объективной обстановки и условий выполнения рукописи (позы, непривычной установки исполнителя на письмо, умышленного изменения им своего почерка).

Основной задачей почерковедческой экспертизы является идентификация личности исполнителя записей и подписей. В рамках идентификационных исследований могут решаться следующие вопросы:

1. установление исполнителя записей, подписей (по представленным образцам для сравнительного исследования);
2. установление факта выполнения нескольких записей одним или разными лицами;
3. установление давности исполнения текста относительным методом.

В качестве объектов исследования могут выступать:

1. рукописные записи;
2. цифровые записи;
3. подписи;
4. изображения указанных объектов (при исследовании копий документов).

Примерные формулировки вопросов:

• Кем, (Ф.И.О. предполагаемого исполнителя) или другим лицом, выполнены рукописные записи, расположенные в (реквизиты документа)?
• Кем, (Ф.И.О. предполагаемого исполнителя) или другим лицом, выполнена подпись от имени (Ф.И.О.), расположенная в (реквизиты документа)?
• Одним или разными лицами выполнены рукописные записи, расположенные в (реквизиты документа)?
• Одним или разными лицами выполнены подписи, расположенные в (реквизиты документа)?
• Выполнялись ли рукописные записи (подписи), расположенные в (реквизиты документа) под воздействием каких-то сбивающих факторов либо в необычных условиях?
• Кем, мужчиной или женщиной, выполнены рукописные записи, расположенные в (реквизиты документа)?
• К какой возрастной группе относится исполнитель рукописных записей, расположенных в (реквизиты документа)?
• Соответствует ли подпись (Ф.И.О. конкретного исполнителя) дате, указанной на документе и, если не соответствует, то по каким признакам можно установить даты её выполнения?

Указанные количество и формулировки вопросов не являются исчерпывающими. Исходя из конкретных обстоятельств дела, они могут быть скорректированы и дополнены.

Успешное решение задач экспертами по почерку возможно только при правильно собранных сравнительных материалах-образцах почерка (подписи) предполагаемого исполнителя. Методикой судебно-почерковедческой экспертизы разработан ряд общих требований, предъявляемых к сравнительному материалу, которые и будут рассмотрены ниже. К ним относятся, прежде всего, надлежащее качество и достаточное количество сравнительных материалов-образцов.

Достаточное количество образцов — это такой их объем, который обеспечил бы возможность полного и всестороннего сопоставления всех признаков, содержащихся в исследуемом тексте, подписи. Единых для всех экспертных ситуаций рекомендаций по количеству представляемых образцов дать невозможно. Однако практикой установлено, что свободных образцов почерка должно быть не менее 5-6, причем различных по характеру (материалы личного дела, заявления, черновые записи, письма и т.д.), свободных образцов подписей — не менее 10 (к ним можно отнести подписи в платежных ведомостях, заявлениях, поручениях на получение пенсии и др.). Экспериментальные образцы почерка отбираются в количестве не менее 12 листов; подписи — не менее 30-40 (на отдельных листах по 5-6 подписей на каждом).

Исследуемые рукописи могут быть очень краткими и написанными в необычных условиях, в связи, с чем в них могут проявиться признаки, редко встречающиеся в почерке. В таких случаях представление большого количества разнообразных по целевому назначению и условиям выполнения рукописей — образцов почерка предполагаемого исполнителя даст возможность установить различные варианты признаков почерка, определить частоту встречаемости, устойчивости и пределы их вариационности, провести полное и глубокое сравнительное исследование и дать правильную оценку его результатов.

Для решения судебно-почерковедческих задач представляются три вида образов почерка и подписи:

1. Свободные рукописи. выполненные предполагаемым исполнителем до совершения преступления и не в связи с ним. К таким образцам относятся: заявление о приеме на работу, объяснение, записи в личном листке по учету кадров, личная переписка и т.д. При выполнении этих документов лицо не только не знало, но и не могло предполагать, что они могут быть в дальнейшем использованы в качестве образцов почерка.
2. Экспериментальные рукописи. выполненные проверяемым лицом специально для экспертного исследования.
3. Условно-свободные рукописи. выполненные после возбуждения уголовного (гражданского) дела, но не специально для экспертизы (например, объяснение по делу, собственноручно написанные показания и другие документы).

Свободные образцы почерка (подписей) — это рукописи (подписи), выполненные определенным лицом вне связи с делом, по которому проводится экспертиза, когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при производстве экспертизы. Свободными образцами могут служить тексты (подписи), относящиеся к служебной переписке, автобиографии, собственноручно заполненные анкеты, заявления, личные письма, подписи в платежных ведомостях, кассовых ордерах, библиотечных документах, поручениях на получение пенсии и других документах. Свободные образцы почерка (подписи) — наиболее ценный сравнительный материал, так как обычно они выполняются без намеренного изменения признаков почерка, подписи.

Одним из основных требований, предъявляемых к свободным образцам, является несомненность их происхождения, т. е. бесспорная принадлежность рукописей (подписей) лицу, образцами почерка (подписи) которого они должны служить. Чтобы убедиться в этом, следователь или суд предъявляют собранные рукописи для опознания лицу, от имени которого они выполнены. Результаты опознания фиксируются в протоколе. Каждый образец удостоверяется лицом, выполнившим его, например: «Текст выполнен мною. Подпись.».

Если по каким то причинам (смерть, пребывание в другом месте) невозможно представить рукописи для опознания самому лицу, они могут быть предъявлены администраций предприятия, на котором это лицо работало, его сослуживцам, знакомым или родственникам с целью подтверждения их принадлежности, что должно быть особо отмечено в постановлении о назначении экспертизы. Если образцы вызывают сомнение в их подлинности и устранить эти сомнения невозможно, их не следует представлять на экспертизу. Допущенные при подборе образцов ошибки влекут за собой ошибки экспертные, а это, в конечном счете, может направить следствие или суд на ложный путь.

Представляемые на экспертизу свободные образцы должны быть сопоставимы с исследуемым документом, что достигается соответствием их исследуемому документу по ряду параметров.

1. По письменности и языку. Свободные образцы должны быть выполнены на том же языке, что и исследуемый текст (подпись). Рукописные тексты, выполненные различными алфавитами, положенными в основу той или иной письменности, вследствие разницы в строении письменных знаков бывают несопоставимыми или не полностью сопоставимыми.

При необходимости назначения экспертизы документов, выполненных на иностранных языках или на языках народов России, следователь (суд) должен определить, на каком языке выполнена рукопись, и установить, в каком экспертном учреждении имеются специалисты, и может быть проведена экспертиза. Для решения первого вопроса следователь (суд) может воспользоваться консультацией специалиста-языковеда. С особым вниманием нужно подходить к выбору эксперта. Знание языка, на котором выполнен исследуемый документ, — одно из условий компетентности эксперта, производящего экспертизу почерка.

Задача следователя (суда) состоит в получении экспериментальных образцов — рукописей, выполненных на том же языке, на котором написан исследуемый документ. Решение этой задачи может осложниться, если лицо, образцы почерка которого необходимы для экспертизы, заявляет, что не владеет языком, на котором ему предлагают писать. В подобных случаях возможно направление на экспертизу только свободных образцов почерка. При необходимости получения экспериментальных образцов почерка следователь может предложить обвиняемому (свидетелю) переписать текст, выполненный на том же языке, которым исполнена рукопись исследуемого документа. Если предполагаемый исполнитель отказывается это сделать, вопрос о возможности проведения экспертизы решается особо.

1. По времени исполнения. Несмотря на относительную устойчивость письменно-двигательного навыка, почерк лица может значительно изменяться с течением времени. При исследовании рукописей (подписей), выполненных сформировавшимся высоковыработанным почерком, разрыв во времени исполнения исследуемого текста и образцов может быть относительно продолжительным (до пяти—восьми лет). В этом случае проведение сравнительного исследования возможно при условии, что данное лицо не перенесло за названный период болезней, в результате которых могли наступить изменения признаков почерка (заболевания глаз, руки, психические, нервные и т. п.), и в момент выполнения исследуемого документа не действовали какие-то необычные внешние факторы. Однако вопрос о возможности проведения экспертизы и дачи заключения без образцов, соответствующих по времени написания исследуемому документу, решает эксперт.

В других случаях очень важно, чтобы разрыв во времени был минимальным. Особенно это необходимо учитывать при исследовании документов, выполненных лицами преклонного возраста, а также имеющими почерк низкой и средней степени выработанности.

При экспертизе рукописей, выполненных с большим разрывом во времени, эксперт должен располагать сведениями о возрасте, образовании, специальности, письменной практике конкретного лица, перенесенных им заболеваниях, влияющих на почерк, чтобы должным образом оценить установленные в процессе исследования различающиеся признаки почерка.

Изменение темпа письма не сопровождается ярко выраженными признаками необычного выполнения, поэтому следователь или судья могут не заметить их при осмотре документов. Для более тщательного оформления материалов при назначении почерковедческой экспертизы следователю и суду рекомендуется в соответствии со ст. 186 УПК РСФСР прибегать к помощи специалистов, консультироваться с сотрудниками экспертного учреждения.

1. По способу выполнения. Если исследуемый документ исполнен с подражанием какому-либо шрифту (например, чертежному) или написан левой рукой (при обычном письме правой рукой), рекомендуется попытаться разыскать свободные образцы, выполненные таким же способом. Это требование вызвано необходимостью установления комплекса признаков, специфичных для такого письма. Проведение экспертизы без соответствующих образцов почерка возможно в крайне редких случаях, когда в исследуемой рукописи, например выполненной с подражанием печатному шрифту в быстром темпе, проявилось большое количество признаков скорописного почерка.

Если исследуемый документ выполнен не обычной скорописью, а с подражанием печатному или стилизованному шрифту, это без труда устанавливается в процессе проведения следственного осмотра документа. В таких случаях следователь может подготовить образцы почерка самостоятельно, руководствуясь соответствующими методическими правилами.

Необходимость в свободных образцах почерка, выполненных той же рукой, возникает, как правило, когда на исследование поступают рукописи, исполненные левой рукой. Если человек привычно пишет левой рукой (из-за отсутствия или болезни правой либо левша), то подбор свободных образцов почерка осуществляется по общим правилам.

Если к письму левой рукой прибегают как к средству изменения своего почерка, то в исследуемой рукописи при отсутствии навыка такого письма обычно обращает на себя внимание резко деформированный внешний вид букв и знаков: признаки «зеркальности» разностороннее положение продольных осей букв, ярко выраженные изломы штрихов, особенно в овалах и закругленных элементах букв; неустойчивость общих признаков почерка, неравномерные размеры письменных знаков, одноименные буквы отличаются по строению и т.д.)

Экспериментальные образцы почерка, подписей — это такие рукописи, подписи, которые выполняются специально для экспертизы, назначенной следователем (судом) по конкретному уголовному либо гражданскому делу. Все экспериментальные образцы почерка, подписи, как правило, исполняют в присутствии следователя (судьи) во избежание сомнений в подлинности образцов. Экспериментальные образцы, как и свободные, должны быть сопоставимы с исследуемым объектом по всем параметрам.

Одним из достоинств экспериментальных образцов является то обстоятельство, что они могут быть отобраны в условиях, максимально приближенных к тем, в которых (как предполагается) выполнялся исследуемый текст, подпись, что особенно существенно при решении вопросов не идентификационного характера (при установлении условий выполнения рукописи, состояния писавшего).

Если исследуемая рукопись выполнена лицом сразу после перенесенного серьезного заболевания (глаз, руки и др.), повлекшего расстройство письменно-двигательного навыка, то проводить экспертизу с использованием только свободных образцов нельзя.

Недостатком экспериментальных образцов является возможность умышленного искажения исполнителем своего почерка, подписи.

Ряд качеств, которыми обладают экспериментальные образцы почерка, делает их во многих случаях незаменимым материалом при проведении сравнительного исследования. Во-первых, это возможность отобрания экспериментальных образцов в любом необходимом для проведения экспертизы виде и количестве. Во-вторых, — достоверность принадлежности экспериментальных образцов определенному лицу. В-третьих, при наличии экспериментальных образцов почерка эксперт располагает рукописями, сопоставимыми не только по условиям выполнения, но и, насколько это возможно, по состоянию писавшего и может проводить исследования с учетом разновидностей намеренного искажения как почерка в целом, так и отдельных его признаков. Наконец, при отборе экспериментальных образцов почерка можно наблюдать за процессом письма в целях получения дополнительной информации, необходимой эксперту для оценки результатов сравнительного исследования и формулирования выводов. Таким образом, наличие экспериментальных образцов почерка в ряде случаев обеспечивает успешное проведение экспертизы. Поэтому следователи и судьи должны строго соблюдать правила отобрания экспериментальных образцов и сами определять условия их отбора в результате осмотра исследуемого документа и на основании данных, полученных при допросе лиц, причастных к его изготовлению.

При отобрании экспериментальных образцов почерка (подписи) в целях наиболее полного проявления в рукописи всей совокупности признаков, характеризующих почерк предполагаемого исполнителя (поза, пишущая рука, темп, шрифт, материал письма), соблюдаются те же условия письма, в которых выполнен исследуемый документ.

Лицо, у которого отбираются экспериментальные образцы почерка, должно выполнять их, находясь в нормальной позе, и может пользоваться при этом очками и привычным пишущим средством.

Нельзя давать списывать с исследуемого документа или срисовывать с исследуемой подписи, так как лицо может выполнить текст (подпись) с подражанием исследуемому (не будучи действительным исполнителем) или, наоборот, пытаться существенно изменить признаки своего почерка (подписи). Если исследуемый текст выполнен с подражанием печатному или другому шрифту пли левой рукой, пишущему должно быть предложено, выполнить образцы всеми известными ему шрифтами и не только правой, но и левой рукой.

Если при отобрании экспериментальных образцов обнаружится, что пишущий стремится изменить свой почерк и замедляет или ускоряет темп письма, этому необходимо воспрепятствовать путем ускорения либо замедления темпа диктовки. Отобрание экспериментальных образцов у подозреваемого осуществляется в несколько приемов, что обеспечивает полное проявление имеющихся у данного лица вариаций признаков почерка.

Если для проведения экспертизы отбираются экспериментальные образцы почерка проверяемых лиц в резко необычных условиях, для контроля отбираются также образцы почерка в обычной для них обстановке.

Условно-свободные образцы почерка и подписи — это рукописи или подписи в документах, которые выполнены после возникновения дела, но не специально для сравнительного исследования. К ним относятся как документы по делу (объяснения, замечания, жалобы, протоколы допросов), так я другие рукописи, выполненные во время ведения дела. В редких случаях, когда экспертиза должна быть проведена только по условно-свободным образцам (если не обнаружены свободные образцы, а отобрать экспериментальные невозможно), эксперт ставится в известность о причинах невозможности представления иных образцов. Тогда экспертное исследование бывает затруднено, хотя в некоторых случаях вопрос, поставленный перед экспертом, все же может быть решен при условии, что в образцах окажется достаточная идентификационная совокупность признаков почерка. В процессе исследования эксперт анализирует, не выполнены ли представленные материалы (рукописи) измененным почерком. Это способствует правильной оценке установленных идентификационных признаков почерка и дает возможность успешно провести экспертизу.

Таковы наиболее общие требования к подготовке сравнительных материалов на экспертизу. В то же время следует учитывать, что подготовка материалов на экспертизу в зависимости от особенностей некоторых почерковых объектов обладает спецификой.

Подписи в документах — наиболее распространенный объект судебно-почерковедческих экспертиз.

Подпись, как правило, формируется на основе выработанного письменно-двигательного навыка, но иногда и у малограмотного человека вырабатывается умение выполнять свою фамилию-подпись. В связи с частым повторением одного и того же сочетания букв фамилии подпись формируется быстрее, чем почерк, появляется устойчивость в особенностях начертания букв, характеризующая индивидуальность подписи и автоматизм движений. В результате письменной практики, в зависимости от влияния внешних факторов, у человека могут вырабатываться различные варианты подписей при исполнении разнородных документов. Применение того или иного варианта подписи зависит и от других факторов, например от состояния человека, количества подписей, выполняемых подряд на большом количестве документов, от условий, в которых ему приходится подписываться, и даже от размера графы и ее места в бланке документа.

Транскрипция подписей может быть: буквенной (состоящей из букв фамилии), штриховой (не содержащей читаемых букв) и смешанной (в которой могут быть отдельные буквы, монограммы и элементы, не составляющие читаемых букв).

В судебном почерковедении создана методика исследования подписей. Особенность экспертизы подписей, в частности, заключается в обязательном определении экспертом ее подлинности (т. е. определении, не выполнена ли подпись лицом, от имени которою значится в документе, не исполнена ли с использованием технических средств подделки), а также в решении вопросов о том, нет ли в данном случае автоподлога (т. е. исполнения подписи с намерением отказаться в последующем от ее выполнения).

Из сказанного вытекает своеобразие в формулировании вопросов при назначении экспертизы и ряд специфических требований к свободным и экспериментальным образцам почерка и подписей лиц, в отношении которых будет проводиться экспертное исследование. Примерная формулировка вопроса в этом случае: «Кем выполнена подпись от имени К. расположенная в ведомости на получение зарплаты за первую половину июня 1981 года в строке под порядковым номером 23, — самим К. или Б. или другим лицом?»

При получении у подозреваемого лица экспериментальных образцов отбираются, в дополнение к свободным образцам его подписи, также образцы почерка в виде фамилий лиц, от имени которых выполнены исследуемые подписи. Образцы подписей должны выполняться на отдельных листах бумаги с интервалами во времени и в несколько приемов, чтобы избежать подражания, срисовывания варианта подписей, намеренного искажения почерка.

При назначении экспертизы такого рода рукописей на исследование направляются образцы, выполненные как скорописью, так и шрифтом, которым написаны исследуемые документы. В свободных скорописных образцах могут проявиться без изменений признаки письменной речи, пространственной ориентации движений, а также некоторые признаки, свидетельствующие о том, что лицо владеет письмом специальными шрифтами. Свободные образцы «печатного» почерка могут быть представлены в виде различных надписей, выполненных специальным шрифтом (библиотечные карточки, надписи на чертежах, проектах и др.) и с подражанием печатному шрифту.

В результате осмотра исследуемого документа следователь (суд) самостоятельно или с участием специалиста определяет вид шрифта, которым написан исследуемый текст, и при отобрании экспериментальных образцов почерка предлагает лицу написать текст таким же шрифтом, а при допросе выясняет, умеет ли подозреваемый писать специальными шрифтами. При получении образцов, выполненных печатным шрифтом, диктовка текста должна проводиться с постепенным ускорением темпа, чтобы предотвратить возможность намеренного искажения почерка. Экспериментальные образцы почерка должны быть обязательно двух видов — «печатные» и скорописные. Экспериментальные образцы «печатного» почерка выполняются под диктовку и самостоятельно в количестве не менее десяти листов. Экспериментальные скорописные образцы должны отбираться под диктовку на пяти-шести листах и содержать большое количество именно тех слов и сочетаний букв, в которых в исследуемом документе проявились элементы скорописи.

Образцы цифрового письма должны содержать в себе цифры, встречающиеся в исследуемых документах, выполненные отдельно и в сочетании друг с другом.

В качестве свободных образцов их цифрового письма могут быть представлены различного рода документы—ведомости, счета, накладные, чеки и др. Свободных образцов цифрового письма должно быть как можно больше, не менее восьми-десяти листов на каждое лицо. Желательно, чтобы эти образцы содержали записи, аналогичные исследуемым и, по возможности, были написаны таким же пишущим прибором.

Особенности подготовки материалов при исследовании рукописей, выполненных искаженным почерком. Подготовка образцов почерка при исследовании рукописей, выполненных измененным почерком, представляет некоторые трудности для следователей и судей. При осмотре исследуемого документа часто нетрудно определить вид искажения: письмо с подражанием печатному шрифту, выполненное левой рукой при отсутствии навыка письма этой рукой, с изменением наклона почерка. В подобных случаях следователь (суд) может самостоятельно отобрать экспериментальные образцы, предложив подозреваемым лицам писать с изменением тех же признаков. Иногда установление вида изменения почерка требует участия специалиста в области судебного почерковедения, который с учетом характера изменения почерка в исследуемом документе определяет условия отобрания экспериментальных образцов почерка у конкретных лиц и отбирает их вместе со следователем или судьей.

Сложность оценки выявленных совпадающих и различающихся признаков, установления их возможной зависимости от искажения вызывают необходимость получения для исследования значительного по объему и различного по характеру сравнительного материала. Эксперт должен располагать образцами (свободными и экспериментальными) в объеме не менее 40 листов. Экспериментальными образцами почерка могут быть тексты по возможности сходного словарного состава с исследуемым документом.

Известно, что на устойчивость признаков почерка влияют характер и объем письменной практики, возраст пишущего, состояние его здоровья. Поэтому при назначении судебно-почерковедческой экспертизы надо сообщать эксперту также сведения относительно предполагаемых исполнителей спорных рукописей.

В процессе подбора образцов необходимо учитывать, что наибольшие изменения почерка с течением времени могут появиться у лиц с несформировавшимся почерком (ученики начальных классов), у лиц с маловыработанным почерком, но имевших значительную письменную практику в течение времени, прошедшего с момента написания исследуемого документа до назначения экспертизы, и у лиц преклонного возраста или перенесших заболевания. В каждом случае в зависимости от факторов, которые могут оказать влияние на изменение почерка в течение времени, подбираются образцы в виде рукописей, написанных примерно в то же время, когда был выполнен исследуемый документ. Важно представлять эксперту сравнительный материал в большом объеме, что связано с необходимостью определять возможные пределы устойчивости признаков почерка.

Как показывают наблюдения и научные исследования, наиболее устойчивым является почерк у лиц в возрасте от 30 до 60 лет. Поэтому разрыв во времени до десяти лет между написанием исследуемого документа и образцов почерка этих лиц нередко не влияет на возможность идентификации при проведении экспертизы.

Исследование почерка лиц преклонного возраста предполагает наличие образцов, близких по времени выполнения к моменту составления исследуемого документа. В этих случаях эксперту необходимо сообщать сведения о возрасте и состоянии здоровья лица, в отношении которого проводится экспертиза, так как преклонный возраст и некоторые заболевания могут повлечь за собой существенные изменения почерка.

При подготовке материалов для проведения экспертизы почерка следователь (суд) собирает сведения о личности, в отношении которой проводится экспертиза: о возрасте, национальности, образовании, письменной практике, физическом состоянии лица до исполнения исследуемой рукописи, в момент ее исполнения и после, о необычных привычках писавшего, например, пишет левой рукой, в очках или без них, владеет ли письмом на иностранном языке и специальными шрифтами. Эти данные могут иметь существенное значение для определения задач, которые ставятся перед экспертом, вида и объема свободных и экспериментальных образцов почерка и для экспертной оценки результатов сравнительного исследования.

1. Документ необходимо подробно описать в протоколе осмотра места происшествия, сфотографировать его по правилам масштабной фотосъемки.
2. На документе нельзя удалять имеющиеся пометки или создавать новые, подчеркивать либо выделять слова, ставить оттиски печатей и штампов, так как они могут изменить или скрыть важные для дела и экспертизы признаки.
3. На документе запрещается делать перегибы, а имеющиеся нужно сохранять, так как они иногда позволяют определить последовательность выполнения отдельных частей рукописи.
4. Документ нельзя непосредственно подшивать к делу. Первоначально следует упаковать его в плотный конверт большего размера.
5. Для прочтения и исследования документа необходимо применять не изменяющие его средства и методы (лупу, микроскоп и т.д.).
6. Необходимо учитывать, что на некоторых документах могут быть следы пальцев рук исполнителей, которых необходимо установить.
7. С разорванными, сильно изношенными и сожженными документами следует обращаться с особой осторожностью. В первом и втором случаях их, соответственно, подклеивают на бумагу или на прозрачную пленку с двух сторон. В третьем случае их расправляют и помещают между огнеупорными стеклами, которые скрепляют липкой лентой.
8. Необходимо оберегать документы от длительного воздействия солнечного света, сырости, жары и иных изменяющих факторов, чтобы сохранить первоначальные свойства красителей и других материалов письма.

Для того чтобы точно установить, кто подписал баланс или сделал надпись на приказе, эксперту требуется как минимум пять образцов, начертанных рукой подозреваемого. Причем образцы должны быть не только «лабораторными».

Для многих почерковедов лупа остается самым верным помощником в исследованиях. Но существуют также специальные компьютерные программы, помогающие почерковедам вести «статистику» признаков почерка, установленных в исследуемых образцах. Впрочем, эксперты не слишком доверяют программам и полагаются, прежде всего, на себя.

Существует прибор определения контроля подлинности документов, который успешно применяется и почерковедами, и экспертами, которые исследуют подлинность печатей и штампов, подчистки и чернила, которыми дописан подчищенный текст. Почерковеды с помощью многократного увеличения изображения образца устанавливают способ подделки подписи. Некоторые умельцы «расписываются» по карандашному наброску или вдавленным линиям на бумаге. Прибор такие манипуляции определяет очень легко.

Чтобы определить, сколько паст было задействовано при написании текста, используют все тот же прибор для определения подлинности документов. Для исследования берут различные крошечные фрагменты текста. Например возникло подозрение, что цифра «0» была исправлена на «8».

В этом случае исследуют нижнюю часть цифры «8» и верхнюю. Кроме того, чтобы определить цвет «основной» пасты, исследуют фрагменты цифр или букв, стоящих рядом и в некотором отдалении.

В итоге на мониторе появляется система координат с двумя графиками. Если они совпадают или почти совпадают, то, возможно, использовалась одна и та же паста.

Дело в том, что прибор в отделе технических экспертиз по своей сути – видеоспектральный компаратор, то есть он исследует цвет пасты. Поэтому, если графики совпали, а подозрения остались, документ передают «химикам» и в дальнейшем проверяют молекулярный состав пасты.

Прибор, который исследует молекулярный состав красителя, называется «Раман-спектрометр» в честь индийского ученого, разработавшего методику. После исследования, проведенного на нем, исчезают все сомнения относительно количества ручек, использованных для того, чтобы на листке появилась одна-единственная цифра.

И все же исследования чернил на этом могут быть не закончены. Остается еще один вопрос – давность документа. Степень точности ответа на него зависит от того, что известно об условиях хранения документа.

Однако искусственно «состаренную» бумагу, например на батарее, эксперт определит с очень высокой точностью. В основном же метод определения давности документа основан опять же на исследовании состава чернил. Правда, для этих целей используют уже не раман, а хроматограф.

До изобретения шариковых ручек и, соответственно, пасты на органической основе исследовать давность с помощью чернил было невозможно. Они изготавливаются на водной основе, и, по большому счету, давность подписи сделанной минуту назад и год назад можно определить лишь по возрасту бумаги.

В отличие от чернил современные пасты, как для шариковых, так и для гелевых ручек, а также мастика для печатей подвержены полимеризации. Со временем органический загуститель в них отвердевает. Чтобы определить степень «загустения» пасты или мастики, из нее нужно извлечь «летучий» компонент и определить его концентрацию на поверхности и в глубине.

Чем меньше соотношение этих значений, тем больше загустение, а значит, старше подпись. Пасты старятся примерно за 2–3 года. Если не проводить исследование бумаги, на которой выполнен текст, точность срока установленного экспертами колеблется очень значительно.

Если подпись сделана неделю назад – эксперт назовет точную дату. По прошествии нескольких месяцев точность измеряется уже неделями, а после полугода – месяцами. Самая большая погрешность составляет полгода. Но наука еще не сказала своего последнего слова.

Источник: https://pozovsud.com.ua/sudebnaya-jekspertiza/sudebnaya-pocherkovedcheskaya-jekspertiza.html

Вконтакте

Facebook

Twitter

Google+

Одноклассники

Похожие записи:

• Оплата Дороги К Месту Отдыха Военным Пенсиоперам
• Минимальная сумма алиментов в казахстане 2018
• Запрос на получение копии свидетельства инн и устава